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　　1、影響夏普指數、特雷諾指數和詹森指數這三大經典績效衡量方法的因素包括( )。

　　A、CAPM模型的有效性

　　B、市場指數組合不同于真實的市場組合

　　C、基金組合的風險水平發生變化

　　D、不恰當的市場組合基準

　　ABCD

　　2、當股票價格保持單方向持續運動時，( )。

　　A、恒定混合策略的表現優于買入并持有策略

　　B、恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略

　　C、投資組合保險策略的表現優于買入并持有策略

　　D、投資組合保險策略的表現劣于買入并持有策略

　　BC

　　3、關于證券投資組合的方差，以下說法正確的是( )。

　　A、投資組合的方差與組合中各證券的方差和權重均有關

　　B、如果投資組合中的各證券都是零相關，那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權平均數

　　C、投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關

　　D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權平均數

　　ABC

　　解析：通常股票投資組合的方差是由組合中各股票的方差和股票之間的協方差兩部分組成。

　　4、下列關于基金半年度報告中基金凈值增長率披露的表述，正確的有( )。

　　A、需要披露近 3年每年凈值增長率

　　B、需要披露過往 1個月的凈值增長率

　　C、需要披露當前的資產凈值增長率

　　D、需要披露過往一個季度的凈值增長率

　　BCD

　　5、在基金招募說明書中符合有關基金銷售費用規范的有( )。

　　A、申購金額小于50萬的申購費率為1.5%，申購金額大于50萬小于200萬的申購費率為1.2%

　　B、持有基金時間少于30日的贖回費率為0.70%

　　C、持有基金時間大于1年小于2年的贖回費率為0.2%

　　D、認購金額小于50萬的認購費率為1.2%，認購金額大于500萬的認購費率為1000元/筆

　　ACD

　　解析：P158，持有基金時間少于30日的贖回費率不得低于 0.75%。

　　6、資產配置過程通常包括如下步驟( )。

　　A、明確投資目標和限制因素

　　B、尋找最佳的資產組合

　　C、明確資本市場的期望值

　　D、確定有效資產組合的邊界

　　ABCD

　　7、在我國，遇到下列( )情形時，可以暫停基金估值。

　　A、證券交易所暫停營業

　　B、基金投資的某只股票非正常原因停牌

　　C、基金代銷機構暫停營業

　　D、因不可抗力情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值

　　AD

　　8、在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括( )。

　　A、確定基金資產配置的比例或范圍

　　B、確定基金投資的原則

　　C、制定投資組合具體方案

　　D、審批投資管理相關制度

　　ABD

　　P93，“制定投資組合具體方案”屬于基金經理的職責。

　　9、在基金的費用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環節一次性支付的費用包括( )。

　　A、管理費

　　B、托管費

　　C、贖回費

　　D、申購費

　　CD

　　認購費、申購費和贖回費是基金投資者在“買進”與“賣出”基金環節一次性支出的費用，管理費和托管費是基金運作過程中直接從基金資產中支付的費用。

　　10、擇時能力相對較強的基金經理通常( )。

　　A、在牛市時減少現金頭寸

　　B、在熊市時調高基金組合的貝塔值

　　C、在熊市時增加現金頭寸

　　D、在牛市時調低基金組合的貝塔值

　　AC

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