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　　1、( )年，國務院批準、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規范證券 投資基金運作的行政法規，為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎。

　　A、1998

　　B、1999

　　C、1997

　　D、1995

　　C

　　解析：1997年，國務院批準頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規范證券 投資基金運作的行政法規，為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎

　　2、( )屬于消極型資產配置策略。

　　A、買入并持有策略

　　B、投資組合保險策略

　　C、恒定混合策略

　　D、動態資產配置策略

　　A

　　解析：買入并持有策略屬于消極型的長期再平衡策略，恒定混合策略、投資組合保險策略和動態資產配置策略則相對較為積極

　　3、為保護基金投資人的利益，有關法規明確確定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、 贖回申請之日起( )個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　A、2

　　B、4

　　C、3

　　D、1

　　C

　　4、有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到( )。

　　A、70%--90%

　　B、90%以上

　　C、40%--70%

　　D、20%--40%

　　B

　　解析：有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到90%以上。

　　5、根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是( )。

　　A、年度報告

　　B、半年報告

　　C、季度報告

　　D、月度報告

　　A

　　6、如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線( )。

　　A、向右上方傾斜

　　B、水平

　　C、向右下方傾斜

　　D、方向不能判斷

　　A

　　7、以下關于基金財務指標的表述，正確的是( )。

　　A、未分配利潤余額年末不結轉

　　B、如果期末未分配利潤的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

　　C、本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額，反映基金本期已實現損益

　　D、本期利潤不包括未實現的估值增值或減值

　　C

　　解析：本期利潤既包括了基金已經實現的損益，也包括了未實現的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。本期已實現收益是將本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額。

　　基金本期利潤包括已實現和未實現兩部分，如果期末未分配利潤(報表數，下同)的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現部分;如果期末未分配利潤的未實現部分為負數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)。未分配利潤是基金進行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉入下期分配。

　　8、下列關于 ETF的描述，正確的是( )。

　　A、周轉率可以用日或者周表示，等于二級市場成交量與 ETF基金凈值之比

　　B、ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似，是反映ETF交易效率的指標，但是無法反映市場流動性強弱

　　C、跟蹤偏離度是反映 ETF收益的指標

　　D、基金凈值收益率是反映 ETF收益的指標

　　D

　　9、關于資本資產定價模型的市場組合，以下敘述正確的是( )。

　　A、理論上，市場組合應包括全世界各種風險資產，因此市場組合是不可能檢驗的

　　B、市場組合是一個無效投資組合

　　C、市場組合是一條從無風險利率出發，與由風險資產構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線

　　D、市場組合在所有風險資產中的風險最小

　　A

　　解析：

　　市場組合M是對整個市場的定量描述，代表整個市場。每個投資者手中持有的風險證券均以最優風險證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當視全體投資者為一個整體時，每個投資者手中持有的最優風險證券組合T在形式上合并成為一個整體組合。這個整體組合在結構上與最優風險證券組合T相同，但在規模上等于全體投資者所持有的風險證券的總和。在資本資產定價模型假設下，當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合;所有有效組合都可視為無風險證券F與市場組合M的再組合。

　　10、當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發生沖突時，投資管理人員應當堅持( )。

　　A、基金托管銀行利益優先的原則

　　B、基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

　　C、基金管理公司利益優先的原則

　　D、基金份額持有人利益優先的原則

　　D

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