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2019年基金從業《基金法律法規》提高練習(9)

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  1、當"影子定價"與"攤余成本法"確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值達到或者超過0.5% 時,管理人應采取以下( )信息披露措施。

  A、在半年度報告中披露偏離度信息

  B、編制并發布臨時報告

  C、請監管機構核準

  D、與托管人協商會計處理,將偏離度調整到0.5%以下

  AB

  2、基金財產保管的托管人的基本要求包括( )。

  A、依法處分基金財產

  B、保證基金資產的安全

  C、嚴守基金商業秘密

  D、保證基金資產的保值增值

  ABC

  3、證券投資基金對所投證券進行深入研究與分析,發揮專業理財的優勢,有助于( )。

  A、防止市場的過度投機

  B、市場有效性的提高

  C、促進信息的有效利用和傳播

  D、市場合理定價

  ABCD

  解析:證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析,有利于促進信息的有效利用和傳播,有利于市場合理定價,有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。證券投資基金發揮專業理財優勢,推動市場價值判斷體系的形成,倡導理性的投資文化,有助于防止市場的過度投機。

  4、根據規定,商業銀行從事基金托管業務,除需要設有專門的基金托管部門外,還要具備的條件包 括( )。

  A、凈資產和資本充足率符合有關規定

  B、取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

  C、具備安全保管基金全部財產的條件

  D、具備安全高效的清算、交割系統

  ABCD

  5、依照《證券投資基金法》的規定,基金管理人的職責包括( )。

  A、辦理基金份額的發售、申購、贖回、登記事宜

  B、對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見

  C、計算并公告基金資產凈值

  D、及時辦理基金清算、交割事宜

  AC

  解析:其他二項均屬基金托管人的職責

  6、一只債券的信用等級下降,將會導致( )。

  A、該債券的違約風險降低

  B、該債券的價格下降

  C、持有該債券的基金的凈值也可能下降

  D、該債券的再投資風險下降

  BC

  7、關于利率期限結構理論,下列論述正確的有( )。

  A、預期理論假定不同期限的債券是可以互相替代的

  B、期限結構理論主要包括預期理論、市場分割理論和優先置產理論

  C、市場分割理論認為長、中、短期債券被分割在不同的市場上

  D、優先置產理論認為債券市場是不可分割的

  ABCD

  8、投資者進行債券投資時,可以根據市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,( )。

  A、當投資者觀察到市場存在較高的收益級差和較短的過渡期時,可采用債券互換策略

  B、當投資者對未來的現金流量有著特殊需求時,可采用免疫和現金流配比策略

  C、當投資者認為市場效率較強,而自身對未來現金流有特殊需求時,可采取積極的投資策略

  D、當投資者認為市場效率較強時,可采取指數化的投資策略

  ABD

  9、屬于《證券投資基金法》配套的部門規章有( )。

  A、基金管理公司治理準則

  B、基金銷售管理辦法

  C、基金信息披露管理辦法

  D、基金運作管理辦法

  BCD

  10、我國基金市場的監管主體及一線監管機構是( )。

  A、中國證監會各地方證監局

  B、中國證監會

  C、中國證券投資基金業協會

  D、證券交易所

  ABCD

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
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提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
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②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
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