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　　1.我國對于非公開募集基金監管的重點集中在()環節。

　　A. 信息披露

　　B. 備案

　　C. 托管

　　D. 募集

　　正確答案：D

　　解析：我國對于非公開募集資金監管的重點集中在募集環節。

　　2.下列不屬于基金信息披露禁止行為的是( )。

　　A. 基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

　　B. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C. 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　　D. 對證券投資業績進行預測

　　正確答案：A

　　解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國證監會禁止的其他行為。

　　3.連續()年沒有開展基金托管業務的基金托管人，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 0.5

　　正確答案：A

　　解析：連續3年沒有開展基金托管業務的基金托管人，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。

　　4.下列關于基金職業道德規范中對基金從業人員專業審慎的基本要求的說法，錯誤的是()。

　　A. 持證上崗

　　B. 具有本科以上學歷

　　C. 持續學習

　　D. 審慎開展執業活動

　　正確答案：B

　　解析：專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面：持證上崗、持續學習、審慎開展執業活動。

　　5.基金財產可以用于()。

　　A. 從事承擔無限責任的投資

　　B. 投資上市交易的股票、債券

　　C. 承銷證券

　　D. 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

　　正確答案：B

　　解析：基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。

　　6.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起()日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　A. 30

　　B. 90

　　C. 60

　　D. 180

　　正確答案：C

　　解析：國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　7.一般基金管理公司內部設的專業委員會不包括()。

　　A. 投資決策委員會

　　B. 產品審批委員會

　　C. 風險控制委員會

　　D. 組織領導委員會

　　正確答案：D

　　解析：一般基金管理公司內部設有四大專業委員會：投資決策委員會、產品審批委員會、風險控制委員會和運營估值委員會。

　　8.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內選任新基金托管人。

　　A. 3

　　B. 12

　　C. 6

　　D. 24

　　正確答案：C

　　解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人。

　　9.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A. 真實性、準確性和實用性

　　B. 及時性、真實性和效益性

　　C. 規范性、完整性和及時性

　　D. 真實性、準確性和完整性

　　正確答案：D

　　解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

　　10.某基金公司不負有監督職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是()。

　　A. 無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合

　　B. 立即向上級部門或者監管機構報告

　　C. 應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告

　　D. 無需主動向監管機構提出違法違規線索

　　正確答案：C

　　解析：普通的基金從業人員，盡管不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求。一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。

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