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　　1.目前，我國公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A. 證券公司

　　B. 信托公司

　　C. 農(nóng)村商業(yè)銀行

　　D. 保險(xiǎn)公司

　　正確答案：B

　　解析：選項(xiàng)B，信托公司不屬于公募基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　2.基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D. 基金管理人

　　正確答案：A

　　解析：基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　3.ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()日的申購、贖回清單中公告。

　　A. T+2

　　B. T-1

　　C. T

　　D. T+1

　　正確答案：D

　　解析：ETF基金T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　4.基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對以下()的監(jiān)管。

　　A. 基金機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入

　　B. 基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格

　　C. 基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為

　　D. 基金投資人

　　正確答案：D

　　解析：對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括基金機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管、基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為的監(jiān)管等，是基金監(jiān)管的重要內(nèi)容。

　　5.封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()元人民幣。

　　A. 0.0 001

　　B. 0.01

　　C. 0.001

　　D. 0.1

　　正確答案：C

　　解析：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　6.ETF的建倉期不超過()。

　　A. 1個(gè)月

　　B. 3個(gè)月

　　C. 2個(gè)月

　　D. 4個(gè)月

　　正確答案：B

　　解析：ETF建倉期不超過3個(gè)月。

　　7.根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A. T+3;T+7

　　B. T+1;T+2

　　C. T+2;T+3

　　D. T;T+1

　　正確答案：B

　　解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　8.基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間()個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　A. 20

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 3

　　正確答案：A

　　解析：基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　9.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

　　A. 50

　　B. 200

　　C. 100

　　D. 300

　　正確答案：B

　　解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　10.申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。

　　A. 招募說明書正式文本

　　B. 基金合同草案

　　C. 律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D. 基金募集申請報(bào)告

　　正確答案：A

　　解析：申請募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金合同草案、律師事務(wù)所出具的法律意見書、基金募集申請報(bào)告、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件等。

　　11.上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A. 0.1

　　B. 0.001

　　C. 0.01

　　D. 0.0 001

　　正確答案：B

　　解析：上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　12.證券交易所在開市后根據(jù)ETF申購、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A. 1天

　　B. 30秒

　　C. 1分鐘

　　D. 15秒

　　正確答案：D

　　解析：證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每15秒提供一次基金份額參考凈值。

　　13.目前，LOF的交易在()進(jìn)行。

　　A. 指定代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　B. 登記結(jié)算公司

　　C. 上海證券交易所

　　D. 深圳證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：目前，LOF的交易在深圳證券交易所進(jìn)行。

　　14.下列關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是()。

　　A. LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

　　B. LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

　　C. LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D. LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　正確答案：D

　　解析：LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　15.投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于()日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　正確答案：B

　　解析：投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

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