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　　1.關于下行風險和最大回撤說法正確的是( C )。

　　A.最大回撤與投資期限無關

　　B.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

　　C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標

　　D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　2.關于股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是( B )。

　　A.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品

　　D.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　3.某投資者A于T日通過某商業銀行網上銀行申購B基金，確認的基金份額應于( A )確認。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+2

　　4.基金管理人通過授權控制來控制業務活動的運作，以下屬于不恰當授權的是( A )。

　　A.基金經理A在休閑期間，私自授權基金經理B代他管理基金

　　B.總經理缺位期間，董事會授權某副總經理代行總經理職責

　　C.總經理授權某總經理分管市場銷售業務

　　D.股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項

　　5.根據基金銷售適用性原則，應對( B )做出評價。

　　A.基金投資人、基金經理、基金投資策略

　　B.基金管理人、基金產品、基金投資人

　　C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

　　D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

　　6.中國證監會在( D )年批復上海證券交易所和香港聯合交易所開展滬港通試點。

　　A.2013

　　B.2015

　　C.2012

　　D.2014

　　7.我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤價改為除權(息)日除權(息)日參考價，除權(息)參考價的計算公式為( C )。

　　A.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　B.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

　　C.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　D.除權(息)參考價=前收盤價+現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　8.( C )是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。

　　A.價格變動收益率值

　　B.加權平均投資組合收益率

　　C.久期

　　D.基點價格值

　　9.下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是( B )。

　　A.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎

　　B.投資政策說明書在制定后不得變更

　　C.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業績

　　10.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是( B )。

　　A.手續費返還

　　B.公允價值變動損益

　　C.ETF替代損益

　　D.歸基金資產部分的贖回費收入

　　11.不屬于風險應對措施是( A )。

　　A.風險評估

　　B.風險公擔

　　C.風險回避

　　D.風險接受

　　12.根據基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構推介基金管理人重要依據的是( B )。

　　A.內部控制情況

　　B.股東背景

　　C.經營管理能力

　　D.投資管理能力

　　13.為確保基金公司信息系統安全運作，可制定的相關制度不包括( A )。

　　A.投資管理制度

　　B.授權制度

　　C.門禁制度

　　D.內外網分離制度

　　14.某投資者贖回上市開放式基金5萬份，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%，贖回當日基金單位凈值為1.20元，則其可得凈贖回金額為( B )元。

　　A.49750

　　B.59700

　　C.49700

　　D.59750

　　15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是( D )。

　　A.債券基金

　　B.混合型基金

　　C.股票基金

　　D.貨幣市場基金

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