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　　1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過 ( ) 等材料與投資者進行互動交流。

　�、� . 基金合同

　�、� . 基金招募說明書Ⅲ . 風險揭示書Ⅳ . 風險調查問卷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過 ( ) 人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】 A

　　3.公司型股權投資基金設立，應 ( ) 。

　�、� . 向工商管理機關辦理注冊登記手續Ⅱ . 向中國證券投資基金業協會備案

　�、� . 公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續

　�、� . 公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業協會辦理變更登記、注銷手

　　續

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 A

　　4.關于契約型股權投資基金，下列說法正確的是 ( ) 。

　�、� . 封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回

　�、�. 開放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開放申購和贖回Ⅲ . 申購、贖回的價格由基金管理人計算

　　Ⅳ . 申購、贖回的價格由合伙人計算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 A

　　5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由 ( ) 約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】 C

　　6.估值日無市價，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用 ( ) 確定公允價值。

　　A.固定日市價

　　B.最近交易市價

　　C.股東協商價格

　　D.股票成本價格

　　【答案及解析】 B

　　7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有 ( ) 。

　�、� . 成本法

　　Ⅱ. 市場法

　　Ⅲ . 收 入 法Ⅳ . 重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　8.管理人內部控制的原則主要包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 全面性原則

　�、�. 相互制約原則Ⅲ . 執行有效原則Ⅳ . 獨立性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　9.( ) 不是管理人內部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風險評估

　　C.投資收益

　　D.內部監督

　　【答案及解析】 C

　　10. 中國證監會及其派出組織依照 ( ) ，對股權投資基金業務活動實施監督管理。

　　Ⅰ . 《合同法》

　　Ⅱ. 《證券投資基金法》

　　Ⅲ . 《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　　Ⅳ . 中國證監會的其他有關規定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 B

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