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　　1.股權投資基金的項目退出的主要方式有 ( ) 。

　　Ⅰ . 股份上市轉讓

　　Ⅱ . 掛牌轉讓退出

　　Ⅲ . 股權轉讓退出Ⅳ . 清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】 A

　　2.隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善， ( ) 成為股權投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權轉讓退出C.IPO

　　D. 新三板掛牌退出

　　【答案及解析】 C

　　3.對我國企業來說，海外 IP0 市場主要以 ( ) 等市場為主。

　　Ⅰ .NASDAQ

　　Ⅱ .NYSE

　　Ⅲ .LME

　　Ⅳ . 香港主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】 C

　　4.發行人募集資金用途符合規定是指 ( ) 。

　　Ⅰ . 發行人募集資金原則上應當用于主營業務

　　Ⅱ . 募集資金應當有明確的使用方向

　　Ⅲ . 募集資金數額和投資項目應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應

　　Ⅳ . 發行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】 A

　　5.股權投資基金被投資企業項目在境內申報上市的流程包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 成立股份公司并進行上市前輔導

　　Ⅱ . 上市申報和核準Ⅲ . 促銷和發行

　　Ⅳ . 股票上市及后續

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】 A

　　6.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制， ST股票和 *ST 股票價格漲跌幅不得超過 ( ) 。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案及解析】 B

　　7.我國資本市場分為 ( ) 。

　　Ⅰ . 場外市場

　　Ⅱ . 主板Ⅲ . 中小板Ⅳ . 創業板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】 A

　　8.從賣方的角度來看，并購的流程主要包括 ( ) 步驟。

　　A.前期準備 - 盡職調查 - 價值評估 - 協商履約

　　B.前期準備 - 選擇并購顧問 - 價值評估 - 協商履約

　　C.前期準備 - 盡職調查 - 準備營銷材料 - 協商履約

　　D.前期準備 - 市場營銷 - 價值評估 - 支付款項

　　【答案及解析】 A

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