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　　1.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用( D )。

　　A代表制 B公司制

　　C合伙制 D會員制

　　2.債券投資面臨的主要風險包括( B )。

　　I.信用風險II.利率風險III.通脹風險IV.再投資風險

　　AI、II、III BI、II、III、IV

　　CI、II、IV DII、III、IV

　　3.凈資產收益率的驅動因素中反映營運效率的是( D )。

　　A銷售利潤率 B資產負債率

　　C總資產收益率 D總資產周轉率

　　4.下面屬于貨幣時間價值的應用的是( D )。

　　A不要為灑掉的牛奶哭泣 B谷賤傷農

　　C賣的比買的精 D早收晚付

　　5.我國銀行間債券市場的交易品種包括( A )。

　　A債券、回購、遠期交易

　　B債券、質押式回購、做市商交易

　　C優先股、債券、回購

　　D債券、質押式回購、買斷式回購、大宗交易

　　6.關于股票型基金的投資組合構建，以下說法錯誤的是( A )。

　　A基金個股選擇與投資比例不受約束

　　B基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定

　　C基金股票投資組合構建通常有自上而下和自下而上兩種策略

　　D基金行業與風格受基金合同約束

　　7.下列不屬于貨幣市場工具特點的是( C )。

　　A本金安全性高，風險較低 B均是債務契約

　　C流動性低 D期限在1年以內(含一年)

　　8.下列關于經紀人的表述中，錯誤的是( A )。

　　A經紀人的主要收入來源是買賣差價

　　B經紀人的作用是尋覓買家/賣家，并促成交易

　　C經紀人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人

　　D指令驅動市場中，經紀人為投資者執行指令

　　9.關于戰術資產配置，以下表述正確的是( )。

　　A戰術資產配置關注短期，通過擇時調節各大類資產的比重

　　B戰術資產配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規劃和安排

　　C戰術資產配置是在一個較長時期內以追求長期回報為目標的資產配置

　　D戰術資產配置追求在長期內達到投資者需求

　　10.以下對流動性的描述錯誤的有( D )。

　　A流動性高是指資產能夠在短時間內以合理價格迅速變現，而不需要支付較高的成本

　　B流動性是指投資者在短期內以一個合理的價格將投資資產變現的容易程度

　　C如果沒有預期的變現需求，投資者可以適當降低流動性要求

　　D投資者投資于流動性越好的資產，可以得到更高的預期收益

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