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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(1)

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  1、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是()。

  A、推介符合適用性原則的基金

  B、提醒客戶及時核對交易確認

  C、介紹基金管理人投資運作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點

  D、定期提供產(chǎn)品凈值信息

  正確答案:A

  【解析】售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括:協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

  2、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

  A、T

  B、T+1

  C、T+2

  D、T+3

  正確答案:B

  【解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

  3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足()的除外。

  A、6個月

  B、1年

  C、3年

  D、5年

  正確答案:A

  【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個月的除外。

  4、基金整個運作過程中,起核心作用的是()。

  A、基金份額持有人

  B、基金管理人

  C、基金托管人

  D、基金管理人和基金托管人

  正確答案:B

  【解析】基金管理人在基金運作中具有核心作用,基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構(gòu)承擔。

  5、當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案,在()工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。

  A、1個

  B、3個

  C、5個

  D、10個

  正確答案:B

  【解析】當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案,在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。

  6、2000年10月8日,()發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

  A、中國銀監(jiān)會

  B、基金業(yè)協(xié)會

  C、國務院財政部

  D、中國證監(jiān)會

  正確答案:D

  【解析】2000年10月8日,中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

  7、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  A、3個

  B、5個

  C、10個

  D、20個

  正確答案:B

  【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  8、封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為()或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應低于100萬份。

  A、1份

  B、10份

  C、100份

  D、1000份

  正確答案:C

  【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格,基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣,買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍,單筆最大數(shù)量應低于100萬份。

  9、()全面負責組織指導基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。

  A、董事會

  B、監(jiān)事會

  C、總經(jīng)理

  D、督察長

  正確答案:D

  【解析】督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作,其履行職責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

  10、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù),投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

  A、T+3,T+7

  B、T+2,T+3

  C、T+1,T+2

  D、T,T+1

  正確答案:C

  【解析】投資者申購基金成功后,注冊登記機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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