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　　1、基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求后，應當自驗收完畢之日起()內接觸對其采取的有關措施。

　　A、3日

　　B、5日

　　C、7日

　　D、10日

　　正確答案：A

　　【解析】基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求后，應當自驗收完畢之日起3日內接觸對其采取的有關措施。

　　2、對于持有期低于()的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　A、3個月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【解析】對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

　　3、下列不屬于內部控制原則的是()。

　　A、客觀性

　　B、獨立性

　　C、健全性

　　D、相互制約

　　正確答案：A

　　【解析】內部控制的五原則：健全性、有效性、獨立性、相互制約和成本效益原則。

　　4、在基金份額發售()前，披露招募說明書基金合同及份額發售公告等信息。

　　A、5日

　　B、3日

　　C、1日

　　D、7日

　　正確答案：B

　　【解析】在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上;同時，將基金合同、托管協議登載在管理人網站上，將基金份額發售公告登載在指定報刊和管理人網站上。

　　5、合規管理部門對()負責。

　　A、監事會

　　B、董事會

　　C、督察長

　　D、總經理

　　正確答案：D

　　【解析】合規管理部門對總經理負責。

　　6、基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規管理部的工作。

　　A、督察長

　　B、總經理

　　C、基金經理

　　D、獨立董事

　　正確答案：A

　　【解析】基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規管理部的工作。

　　7、對在()內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案：D

　　【解析】對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。

　　8、基金投資跟蹤與評價的核心是()。

　　A、對基金銷售業務以及人際關系的維護

　　B、基金投資效益及客戶評價的穩步提高

　　C、對基金銷售業績及工作人員素質的提高

　　D、對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流

　　正確答案：A

　　【解析】基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。

　　9、()對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　A、合規文化

　　B、合規政策

　　C、公司章程

　　D、合規責任

　　正確答案：B

　　【解析】合規政策對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　10、下列說法錯誤的是()。

　　A、投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B、基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效

　　C、基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效

　　D、基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產生的債務和費用，由投資人自己承擔

　　正確答案：D

　　【解析】基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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