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　　1、轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　正確答案：C

　　【解析】轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　2、不收取銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案：C

　　【解析】不收取銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

　　3、對于基金銷售渠道審慎調查的說法，正確的是()。

　　A、基金代銷機構對基金管理人的審慎調查

　　B、基金管理人對基金代銷機構的審慎調查

　　C、基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】基金銷售渠道審慎調查包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調查，也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。

　　4、下列屬于反洗錢合規性風險管理措施的是()。

　　A、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況

　　B、從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉

　　C、對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D、以上都正確

　　正確答案：B

　　【解析】選項AC屬于投資合規性風險的主要管理措施。

　　5、EFT基金管理人()會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

　　A、每一交易日開市前

　　B、每一交易日開市后

　　C、每一交易日閉市前

　　D、每一交易日閉市后

　　正確答案：A

　　【解析】EFT基金管理人每一交易日開市前會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

　　6、基金管理人設監事會，監事會向()負責。

　　A、董事會

　　B、管理層

　　C、董事長

　　D、股東會

　　正確答案：D

　　【解析】基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。

　　7、公開披露的基金信息不包括()。

　　A、基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

　　B、基金資產凈值、基金份額凈值

　　C、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

　　D、證券投資業績預測

　　正確答案：D

　　【解析】公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;?依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　8、()在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設等進行詢問或檢查，發現存在問題的，可以進行必要的指導。

　　A、證券業協會

　　B、中國證監會及其派出機構

　　C、基金業協會

　　D、監控中心

　　正確答案：B

　　【解析】中國證監會及其派出機構在對基金銷售活動進行現場檢查時，有權對與基金銷售適用性相關的制度建設等進行詢問或檢查，發現存在問題的，可以進行必要的指導。

　　9、基金的財務會計報告通常不包括()。

　　A、年報

　　B、季報

　　C、周報

　　D、月報

　　正確答案：C

　　【解析】財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

　　10、根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以()。

　　A、列席公司相關會議

　　B、兼任公司理事

　　C、任免公司總經理

　　D、兼任其他基金公司董事會成員

　　正確答案：A

　　【解析】根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

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