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　　1、2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為()。

　　A、對出讓方和受讓方分別按1‰征收

　　B、對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收

　　C、對出讓方不再征收，對受讓方按1‰征收

　　D、對出讓方和受讓方均不再征收

　　正確答案：B

　　【解析】2008年8月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收。

　　2、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為()，從上市首日開始實行。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　【解析】ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行。

　　3、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()元人民幣。

　　A、1億

　　B、2億

　　C、5億

　　D、10億

　　正確答案：B

　　【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　4、()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、公正性

　　B、協(xié)調(diào)性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正確答案：B

　　【解析】協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　5、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是()。

　　A、擬采取的組合避險

　　B、投資預(yù)期收益

　　C、擬投資的衍生品種及其基本特性

　　D、有效管理策略及采取的方式、頻率

　　正確答案：B

　　【解析】QDII基金投資金融衍生產(chǎn)品，應(yīng)在基金合同、招募說明書中詳細說明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組合避險、有效管理策略及采取的方式、頻率。

　　6、LOF基金份額申購單位為()。

　　A、1元人民幣

　　B、10元人民幣

　　C、1份基金份額

　　D、10份基金份額

　　正確答案：A

　　【解析】LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

　　7、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是()。

　　A、功能互補

　　B、調(diào)整范圍不同

　　C、表現(xiàn)形式相同

　　D、都是行為規(guī)范

　　正確答案：C

　　【解析】法律與道德表現(xiàn)形式不同。

　　8、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

　　A、4Cs

　　B、5Ps

　　C、4Ps

　　D、5Cs

　　正確答案：C

　　【解析】基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導(dǎo)。

　　9、()是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

　　A、證券投資基金

　　B、風(fēng)險投資基金

　　C、另類投資基金

　　D、對沖基金

　　正確答案：C

　　【解析】考查另類投資基金的定義。

　　10、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、5日

　　正確答案：B

　　【解析】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

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