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　　1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為三類( )

　　A 企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　B 普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　C 普通會員、企業(yè)會員、特別會員

　　D 普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員

　　參考答案：B

　　解析：會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時，正確的做法是( )

　　A 應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B 應報告中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令

　　C 應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　D 應通知管理人并報中國證監(jiān)會后再執(zhí)行投資指令

　　參考答案：C

　　解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金同時，正確的做法是：應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　3、關(guān)于私募基金管理人登記制度，以下描述錯誤的是( )

　　A 擔任私募基金管理人應向中國基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

　　B 社會保障基金需在中國基金業(yè)協(xié)會完成登記后才可使用基金字樣

　　C 未經(jīng)登記，不得使用基金字樣進行證券投資活動

　　D 登記制度的目的在于防止濫用基金的名義進行非法集資等違法活動

　　參考答案：B

　　解析：社會保障基金可使用“基金”名義進行投資運作。

　　4、職業(yè)道德的作用是( )。I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 II.提升職業(yè)素質(zhì) III.促進行業(yè)發(fā)展 IV.消除職業(yè)矛盾

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、II、III、IV

　　D I、III、IV

　　解析：職業(yè)道德的作用是：.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 、提升職業(yè)素質(zhì)、促進行業(yè)發(fā)展

　　5、關(guān)于不同投資工具投資收益與風險的描述，以下正確的是( )

　　A 銀行存款利率相對固定，投資者絕對沒有損失本金的風險。

　　B 債券是一種債券關(guān)系，所以債券投資基本上沒有什么風險

　　C 基金可投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風險有限，收益會相對較高

　　D 股票價格的波動性較大，是一種高風險，高收益的投資品種。

　　參考答案：D

　　解析：股票價格的波動性較大，是一種高風險，高收益的投資品種。

　　6、專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與( )之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A 社會關(guān)系

　　B 投資人

　　C 基金監(jiān)督

　　D 職業(yè)

　　參考答案：D

　　解析：專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　7、( )不是貨幣儲蓄的特點

　　A 儲蓄會有一定的利息收益

　　B 貨幣儲蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動

　　C 儲蓄的收益會超過通貨膨脹

　　D 貨幣儲蓄確保本金安全

　　參考答案：C

　　解析：儲蓄的收益會超過通貨膨脹不是貨幣儲蓄的特點。

　　8、關(guān)于、擔任基金托管人的條件，以下描述錯誤的是( )

　　A 設有專門的基金投資部門

　　B 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　C 凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　D 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　參考答案：A

　　解析：選項A應是設有專門的基金托管部門。

　　9、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是( )

　　A 守法合規(guī)

　　B 誠實守信

　　C 保守私密

　　D 客戶至上

　　參考答案：B

　　解析：基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是誠實守信。

　　10、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進行證券投資，甲沒有所在公司事先申報，違反了( )職業(yè)道德要求。

　　A 客戶至上

　　B 守法合規(guī)

　　C 保密秘密

　　D 誠實守信

　　參考答案：B

　　解析：題干所述內(nèi)容違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求。

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