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　　1、在同一風險水平下能夠令期望投資收益率()的資產組合，或者是在同一期望投資收益率下風險()的資產組合形成了有效市場前沿線。

　　A、最小，最大

　　B、最大，最大

　　C、最大，最小

　　D、最小，最小

　　正確答案：C

　　【解析】在確定了資產組合的投資風險、期望收益率以及不同資產之間的投資收益相關度以后，必須對所有組合進行檢驗，找到在同一風險水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產組合，或者是在同一期望投資收益率下風險最小的資產組合。所有滿足這一要求的資產組合形成了有效市場前沿線。

　　2、1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　A、UCITS指令

　　B、AIFMD指令

　　C、《證券監管目標和原則》

　　D、《集合投資計劃治理白皮書》

　　正確答案：A

　　【解析】1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　3、股票的()又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。

　　A、清算價值

　　B、賬面價值

　　C、票面價值

　　D、內在價值

　　正確答案：B

　　【解析】股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。

　　4、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區間的任意數值，則稱為()。

　　A、離散型隨機變量

　　B、分布型隨機變量

　　C、連續型隨機變量

　　D、中斷型隨機變量

　　正確答案：C

　　【解析】如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區間的任意數值，則為連續型隨機變量。

　　5、基金的財務會計報告通常不包括()。

　　A、年報

　　B、季報

　　C、周報

　　D、月報

　　正確答案：C

　　【解析】財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

　　6、基金管理費率通常與基金投資風險()。

　　A、成正比

　　B、成反比

　　C、無關

　　D、無法判斷

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比。

　　7、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12%，李先生現在應存入銀行()。

　　A、120000元

　　B、134320元

　　C、113485元

　　D、150000元

　　正確答案：C

　　【解析】200000(1+12%)^5=113485元。

　　8、基金運作費小于基金凈值)時(，應于發生時直接計入基金損益。

　　A、十萬分之一

　　B、千分之一

　　C、百萬分之一

　　D、萬分之一

　　正確答案：D

　　【解析】基金運作費小于基金凈值萬分之一時，于發生時直接計入基金損益。

　　9、下列屬于反洗錢合規性風險管理措施的是()。

　　A、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況

　　B、從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉

　　C、對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟

　　D、以上都正確

　　正確答案：B

　　【解析】選項AC屬于投資合規性風險的主要管理措施。

　　10、依據證券投資法規規定，我國封閉式基金的募集期限為()。

　　A、1個月

　　B、2個月

　　C、3個月

　　D、4個月

　　正確答案：C

　　【解析】目前我國封閉式基金的募集期限一般是3個月。

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