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　　1、境內一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據公司發展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65%，經營集合資產管理計劃業務已2年，在最近一個季度末資產管理規模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業務還需要滿足哪些條件()。

　　A、要等到3個月以后才能申請

　　B、應將凈資本與凈資產比例提高到70%

　　C、經營集合資產管理計劃業務應滿3年

　　D、在最近一個季度末資產管理規模為30億元人民幣或等值外匯資產

　　正確答案：B

　　【解析】對于申請QDII的證券公司而言，各項風險控制指標符合規定標準，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業務達1年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

　　2、基金資產估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A、全部資產

　　B、凈資產

　　C、全部資產及所有負債

　　D、負債

　　正確答案：C

　　【解析】基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　3、基金份額登記機構的主要職責不包括()。

　　A、代理發放紅利

　　B、建立并保管基金份額持有人名冊

　　C、負責基金份額的登記

　　D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度

　　正確答案：D

　　【解析】基金份額登記機構的主要職責包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負責基金份額的登記;③基金交易確認;④代理發放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協議規定的其他職責。

　　4、資本資產定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響，他們都是價格接受者。

　　A、所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內對投資組合做動態的調整

　　B、投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產

　　C、不存在交易費用及稅金

　　D、市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

　　正確答案：D

　　【解析】市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的。這一假定意味著每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響，他們都是價格接受者。

　　5、QDII基金份額凈值應當在估值日后()工作日內披露。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　正確答案：A

　　【解析】QDII基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露。

　　6、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括()。

　　A、風險情況

　　B、對流動性的要求

　　C、支付模式

　　D、有利的市場環境

　　正確答案：A

　　【解析】買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略這三類資產配置策略是在投資者風險承受能力不同的基礎上進行的積極管理，具有不同特征，并在不同的市場環境變化中具有不同的表現，同時它們對實施該策略提出了不同的市場流動性要求：(1)支付模式。(2)收益情況與有利的市場環境。(3)對流動性的要求。

　　7、倫敦金融時報指數和美國價值線指數采用()股票價格指數編制方法。

　　A、算術平均法

　　B、幾何平均法

　　C、加權平均法

　　D、特許氏加權法

　　正確答案：B

　　【解析】國際金融市場上有一部分較有影響力的股票價格指數是采用幾何平均法編制的，其中以倫敦金融時報指數和美國價值線指數為代表。

　　8、封閉式基金一般采用()方式分紅。

　　A、轉股

　　B、現金

　　C、配股

　　D、股票股利

　　正確答案：B

　　【解析】封閉式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年分配。封閉式基金一般采用現金方式分紅。

　　9、()是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A、基金資產營銷

　　B、基金產品設計

　　C、基金資產估值

　　D、基金產品費用

　　正確答案：C

　　【解析】基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　10、下列關于UCITS指令，說法錯誤的是()。

　　A、為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監管標準

　　B、結束了成員國對另類投資基金的監管各自為政且水平各異的狀態

　　C、歐盟成員國各自以立法形式認可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個人投資者發售，無需再申請認可

　　D、符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發行的基金

　　正確答案：B

　　【解析】選項B是關于AIFMD指令的相關內容。AIFMD結束了成員國對另類投資基金的監管各自為政且水平各異的狀態，協調成員國對另類投資基金的活動實現有效監管。

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