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　　1、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運(yùn)作活動的是( )

　　A 基金的市場營銷

　　B 基金的自律監(jiān)管

　　C 基金的后臺管理

　　D 基金的投資管理

　　參考答案：B

　　解析：基金的運(yùn)作活動從基金管理人的角度看;可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理和基金的后臺管理三大部分。

　　2、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是( )

　　A 契約型基金依據(jù)基金管理人、基金委托人之間所簽署的基金合同設(shè)立的

　　B 基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

　　C 基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

　　D 基金投資者是基金公司的股東

　　參考答案：A

　　解析：契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立的

　　3、封閉式基金和開放式基金的價格形成方式不同，主要體現(xiàn)在( )

　　A 當(dāng)需求低迷時，封閉式基金的交易價格會高于基金份額凈值出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象

　　B 封閉式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

　　C 當(dāng)需求旺盛時，封閉式基金的交易價格會高于同類開放式基金的價格

　　D 封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

　　參考答案：D

　　解析：封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響;開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。

　　4、證券投資基金的主要作用不包括( )

　　A 推動上市公司完善治理機(jī)構(gòu)

　　B 防止市場的過度投機(jī)

　　C 有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)

　　D 給投資者帶來高收益

　　參考答案：D

　　解析：選項內(nèi)容屬于明顯得常識性錯誤。

　　5、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原因，以下表述錯誤的是( )

　　A 起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　B 提高證券市場股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展

　　C 有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D 基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴(kuò)大了直接融資比例

　　參考答案：B

　　解析：選項B內(nèi)容屬于明顯得常識性錯誤。

　　6、根據(jù)基金的資金來源，可以將基金分為( )

　　A 在岸基金與離岸基金

　　B 主動型基金與被動型基金

　　C 公募基金與私募基金

　　D 契約型基金與公司型基金

　　參考答案：A

　　解析：根據(jù)基金的資金來源，可以將基金分為在岸基金與離岸基金。

　　7、股票基金分類方式不包括( )

　　A 按收益率分類

　　B 按股票性質(zhì)分類

　　C 按投資市場分類

　　D 按股票投資規(guī)律分類

　　參考答案：A

　　解析：股票基金分類方式包括：1、按投資市場分類;2、按股票規(guī)模分類;3、按股票性質(zhì)分類;4、按基金投資風(fēng)險分類;5、按行業(yè)分類。

　　8、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的( )特征。

　　A 強(qiáng)制性

　　B 連續(xù)性

　　C 法定性

　　D 廣泛性

　　參考答案：D

　　解析：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的廣泛性特征。

　　9、關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是( )

　　A 指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作

　　B 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　C 指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動

　　D 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：A

　　解析：指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作不是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　10、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是( )

　　A 促進(jìn)同業(yè)交流

　　B 對違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

　　C 促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　D 提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　參考答案：B

　　解析：對違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰是中國證監(jiān)會的職責(zé)。

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