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　　單選題

　　1.期貨公司變更住所，應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。

　　A.遷出地期貨交易所

　　B.遷出地工商行政管理機構

　　C.擬遷入地期貨交易所

　　D.擬遷入地中國證監會派出機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十二條規定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交申請材料。

　　2.芝加哥商業交易所一面值為100萬美元的3個月期國債期貨，當成交指數為98.56時，其年貼現率是()。

　　A.8.56%

　　B.1.44%

　　C.5.76%

　　D.0.36%

　　參考答案：B

　　參考解析：短期利率期貨的報價采用“用100減去不帶百分號的年利率報價”的形式。故該國債的年貼現率為：(100-98.56)÷100×100%=1.44%。

　　3.期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監會派出機構提交申請目前( )月末的風險監管報表。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十四條規定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地中國證監會派出機構提交申請日前3個月月末的風險監管報表。

　　4.期貨市場的功能是()。

　　A.規避風險和獲利

　　B.規避風險、價格發現和獲利

　　C.規避風險、價格發現和資產配置

　　D.規避風險和套現

　　參考答案：C

　　參考解析：規避風險、價格發現和資產配置是期貨市場的功能。

　　5.期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認文件

　　D.電子文檔

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條規定，期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　多選題

　　6.下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學�？频挠�( )。

　　A.具有從事法律、會計業務8年以上經驗的人員

　　B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員

　　C.具有從事期貨業務10年以上經驗的人員

　　D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員

　　參考答案：CD

　　參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學�？�。

　　7.按照期貨交易相關規定，標準倉單生效后，可用于()。

　　A.轉讓

　　B.提貨

　　C.交割

　　D.質押

　　參考答案：ABC

　　參考解析：標準倉單，是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。標準倉單經交易所注冊后生效，可用于交割、轉讓、提貨、質押等。

　　8.機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。

　　A.已被本機構聘用

　　B.品行端正，具有良好的職業道德

　　C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

　　D.最近2年內來受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請;①品行端正，具有良好的職業道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;⑥中國證監會規定的其他條件。

　　9.期貨公司首席風險官不得有下列( )行為。

　　A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

　　B.利用職務之便牟取私利

　　C.濫用職權，干預期貨公司正常經營

　　D.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條規定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;②在期貨公司兼任除合規部門自責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;③對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務之便牟取私利;⑤濫用職權，干預期貨公司正常經營;⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

　　10.某交易者以1750元/噸賣出8手玉米期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的有()。

　　A.該合約價格漲到1770元/噸時，再賣出6手

　　B.該合約價格跌到1740元/噸時，再賣出8手

　　C.該合約價格跌到1700元/噸時，再賣出4手

　　D.該合約價格跌到1720元/噸時，再賣出6手

　　參考答案：CD

　　參考解析：金字塔式買入賣出：如果建倉后市場行情與預料相同并已經使投機者獲利，可以增加持倉。增倉應遵循以下兩個原則：(1)只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉。(2)持倉的增加應漸次遞減。

　　判斷題

　　11.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。( )

　　參考答案：√

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

　　12.價格發現是期貨市場所特有的。()

　　參考答案：B

　　參考解析：價格發現不是期貨市場所特有的，但期貨市場比其他市場具有更高的價格發現效率，這是基于期貨市場的特有屬性實現的。

　　13.期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。 ( )

　　參考答案：√

　　參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條規定，期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

　　14.所有在期貨交易所達成的交易及其價格都只能在會員內部進行通報。()

　　參考答案：×

　　參考解析：期貨價格具有公開性，即期貨價格及時向公眾披露，從而能夠迅速地傳遞到現貨市場。

　　15.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起10個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。 ( )

　　參考答案：B

　　參考解析：應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

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