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　　單選題

　　1.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向( )提交變更住所申請書等申請材料。

　　A.遷出地期貨交易所

　　B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　C.擬遷入地期貨交易所

　　D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。

　　2.芝加哥商業(yè)交易所一面值為100萬美元的3個(gè)月期國債期貨，當(dāng)成交指數(shù)為98.56時(shí)，其年貼現(xiàn)率是()。

　　A.8.56%

　　B.1.44%

　　C.5.76%

　　D.0.36%

　　參考答案：B

　　參考解析：短期利率期貨的報(bào)價(jià)采用“用100減去不帶百分號的年利率報(bào)價(jià)”的形式。故該國債的年貼現(xiàn)率為：(100-98.56)÷100×100%=1.44%。

　　3.期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請目前( )月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　4.期貨市場的功能是()。

　　A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利

　　B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和獲利

　　C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置

　　D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)

　　參考答案：C

　　參考解析：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置是期貨市場的功能。

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.光盤備份

　　B.打印文件

　　C.客戶簽名確認(rèn)文件

　　D.電子文檔

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　多選題

　　6.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有( )。

　　A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

　　參考答案：CD

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

　　7.按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單生效后，可用于()。

　　A.轉(zhuǎn)讓

　　B.提貨

　　C.交割

　　D.質(zhì)押

　　參考答案：ABC

　　參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。

　　8.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

　　B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　D.最近2年內(nèi)來受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請;①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列( )行為。

　　A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.利用職務(wù)之便牟取私利

　　C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

　　D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門自責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

　　10.某交易者以1750元/噸賣出8手玉米期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的有()。

　　A.該合約價(jià)格漲到1770元/噸時(shí)，再賣出6手

　　B.該合約價(jià)格跌到1740元/噸時(shí)，再賣出8手

　　C.該合約價(jià)格跌到1700元/噸時(shí)，再賣出4手

　　D.該合約價(jià)格跌到1720元/噸時(shí)，再賣出6手

　　參考答案：CD

　　參考解析：金字塔式買入賣出：如果建倉后市場行情與預(yù)料相同并已經(jīng)使投機(jī)者獲利，可以增加持倉。增倉應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則：(1)只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉。(2)持倉的增加應(yīng)漸次遞減。

　　判斷題

　　11.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。( )

　　參考答案：√

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

　　12.價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場所特有的。()

　　參考答案：B

　　參考解析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)不是期貨市場所特有的，但期貨市場比其他市場具有更高的價(jià)格發(fā)現(xiàn)效率，這是基于期貨市場的特有屬性實(shí)現(xiàn)的。

　　13.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。 ( )

　　參考答案：√

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。

　　14.所有在期貨交易所達(dá)成的交易及其價(jià)格都只能在會(huì)員內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。()

　　參考答案：×

　　參考解析：期貨價(jià)格具有公開性，即期貨價(jià)格及時(shí)向公眾披露，從而能夠迅速地傳遞到現(xiàn)貨市場。

　　15.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ( )

　　參考答案：B

　　參考解析：應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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