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　　1、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值()。

　　A、不變

　　B、上升

　　C、下降

　　D、影響不確定

　　正確答案：C

　　【解析】基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降。

　　2、基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向()報告。

　　A、公司經營所在地中國證監會派出機構

　　B、公司注冊地中國證監會派出機構

　　C、

　　D、美國證券及期貨事務監察委員會

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向中國證監會和公司經營所在地中國證監會派出機構報告。

　　3、基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規風險中的()。

　　A、投資合規性風險

　　B、銷售合規性風險

　　C、信息披露合規性風險

　　D、反洗錢合規性風險

　　正確答案：A

　　【解析】基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規性風險。

　　4、AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司()及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　【解析】AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司10%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　5、我國證券交易所是在權益登記日(T日)對)的該證(券作除權、除息處理。

　　A、T-1日

　　B、T日

　　C、T+1日

　　D、T+2日

　　正確答案：C

　　【解析】我國證券交易所是在權益登記日的次一交易日對該證券作除權、除息處理。

　　6、下列各項中，不屬于基金暫停估值的情形的是()。

　　A、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時

　　B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　C、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D、對停止交易但未行權的權證

　　正確答案：D

　　【解析】當基金有以下情形時，可以暫停估值：①基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;③占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;④如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;⑤中國證監會和基金合同認定的其他情形。

　　7、每個合格投資者能委托()托管人，并可以更換托管人。

　　A、4個

　　B、3個

　　C、2個

　　D、1個

　　正確答案：D

　　【解析】每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　8、()是用來衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值。

　　A、中位數

　　B、分位數

　　C、標準差

　　D、方差

　　正確答案：A

　　【解析】中位數是用來衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值。

　　9、下列不屬于股利貼現模型的是()。

　　A、零增長模型

　　B、不變增長模型

　　C、多元增長模型

　　D、超額收益貼現模型

　　正確答案：D

　　【解析】根據對股利增長率的不同假定，股利貼現模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。

　　10、下列選項中不屬于隱性成本的是()。

　　A、機會成本

　　B、買賣價差

　　C、市場沖擊

　　D、印花稅

　　正確答案：D

　　【解析】除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等，往往容易被忽視。

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