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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)(14)

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  1、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況Ⅲ.流通股價(jià)格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ

  答案:C

  2、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  答案:A

  3、主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查,對有下列()情形之一的詢價(jià)對象,不得配售股票。Ⅰ.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)Ⅱ.詢價(jià)對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:C

  4、下列選項(xiàng)中,屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:B

  5、另類投資基金的投資對象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對沖基金

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅳ

  答案:A

  6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中,正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:A

  7、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中,符合要求的有()。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:C

  8、關(guān)于貨幣市場基金的說法,不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資,也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.適合短期投資

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  答案:D

  9、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者,或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ

  答案:C

  10、開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:B

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課程類別 主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
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課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
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真題題庫
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
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講義已上傳
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距離11月基金統(tǒng)考
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