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2019年基金從業《基金法律法規》鞏固練習(14)

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  1、根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定,可轉債具體轉股期限應由發行人根據()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ

  答案:C

  2、我國現階段商業銀行取得基金托管資格,應當具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產和風險控制指標符合有關規定Ⅲ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  答案:A

  3、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查,對有下列()情形之一的詢價對象,不得配售股票。Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致Ⅲ.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:C

  4、下列選項中,屬于基金份額持有人大會職權的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財產Ⅲ.決定基金擴募或者延長基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:B

  5、另類投資基金的投資對象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術品Ⅲ.房地產、證券化資產Ⅳ.大宗商品、對沖基金

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅳ

  答案:A

  6、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中,正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:A

  7、下列證券經紀業務人員的行為中,符合要求的有()。Ⅰ.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動Ⅱ.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務Ⅲ.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責Ⅳ.風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:C

  8、關于貨幣市場基金的說法,不正確的是()。Ⅰ.適合長期投資Ⅱ.既適合短期投資,也適合長期投資Ⅲ.沒有投資風險Ⅳ.適合短期投資

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  答案:D

  9、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的是()。Ⅰ.已被機構聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監會認定為證券市場禁人者,或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的職業道德

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅲ

  答案:C

  10、開放式基金的注冊登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊登記系統的“外置”模式Ⅲ.委托中國結算公司作為登記機構的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統的“內置”模式

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  答案:B

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·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
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課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
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課程時長:3小時/科
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·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
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課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
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