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　　1、證券公司從事財務顧問業務，應建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內部隔離制度Ⅲ.盡職調查制度Ⅳ.詢問制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　答案：D

　　2、下列屬于基金信息披露的規范性文件的是()。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理辦法》Ⅱ.《基金凈值表現的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場基金信息披露特別規定》Ⅳ.《上市交易公告書的內容與格式》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　3、下列關于基金的說法，錯誤的是()。Ⅰ.封閉式基金沒有規模限制Ⅱ.開放式基金規模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　4、下列關于證券發行的描述中，正確的是()。Ⅰ.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券Ⅱ.向不特定對象發行證券屬于公開發行Ⅲ.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行Ⅳ.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　5、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶 A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　答案：D

　　6、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進行內幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監事Ⅳ.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　7、屬于基金巨額贖回的有()。Ⅰ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%Ⅲ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　8、在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。Ⅰ停業;Ⅱ解散;Ⅲ撤銷;Ⅳ破產

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　9、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。Ⅰ公司的董事甲某;Ⅱ持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某;ⅢA公司的實際控制人丙某;Ⅳ為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　10、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。Ⅰ信用交易資金交收賬戶;Ⅱ融券專用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔保證券賬戶;Ⅳ信用交易證券交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

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