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　　1、我國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行()。

　　A注冊(cè)制

　　B審核制

　　C核準(zhǔn)制

　　D批準(zhǔn)制

　　正確答案“A”

　　解析：我國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行注冊(cè)制。

　　2、下列關(guān)于ETF的表述，錯(cuò)誤的有()。

　　A正常情況下，套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失

　　B ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的制度安排

　　C ETF基金份額是不變的

　　D ETF可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象

　　正確答案“C”

　　解析：ETF基金份額時(shí)可以變化的

　　3、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A在產(chǎn)品策略方面，中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)

　　B在價(jià)格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式

　　C銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

　　D在促銷策略方面，輕首發(fā)重持續(xù)營(yíng)銷

　　正確答案“D”

　　解析：在促銷策略方面，重首發(fā)輕持續(xù)營(yíng)銷。

　　4、關(guān)于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是()。

　　A已開設(shè)證券賬戶的可以再開設(shè)基金賬戶

　　B基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易

　　C每個(gè)有效身份證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶

　　D基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　正確答案“D”

　　解析：已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶，A錯(cuò)誤;基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易，B錯(cuò)誤;每個(gè)有效身份證件只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，C錯(cuò)誤。

　　5、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

　　A投資決策教育

　　B資產(chǎn)配置教育

　　C權(quán)益保護(hù)教育

　　D利潤(rùn)增值教育

　　正確答案“D”

　　解析：投資者教育的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育。

　　6、一般情況下，認(rèn)購(gòu)LOF份額時(shí)不需要開立()。

　　A深交所開放式基金賬戶

　　B深交所證券賬戶

　　C上交所開放式基金賬戶

　　D深交所基金賬戶

　　正確答案“C”

　　解析：目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)，認(rèn)購(gòu)LOF份額時(shí)不需要開立上交所開放式基金賬戶。

　　7、偏股型基金中，債券的配置比例為( )。

　　A、20%～40%

　　B、40%～60%

　　C、50%～70%

　　D、60%～80%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查混合基金的類型。偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。

　　8、按投資市場(chǎng)分類，股票基金的分類不包括( )。

　　A、成長(zhǎng)型股票基金

　　B、國(guó)內(nèi)股票基金

　　C、國(guó)外股票基金

　　D、全球股票基金

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股票基金的類型。按投資市場(chǎng)分類，股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。

　　9、貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是( )。

　　A、現(xiàn)金

　　B、股票

　　C、大額存單

　　D、央行票據(jù)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票;(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過(guò)397天的債券;(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;(5)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券。

　　10、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由()另行制定。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

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