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　　1.已知 1 年期的即期利率為 7%，2 年期的即期利率為 8%，則第 1 年末到第 2 年末的遠期利率為( )

　　A. 8.00%

　　B. 7.00%

　　C.9.10%

　　D. 9.01%

　　答案：D

　　2.投資者于 2017 年 2 月 10 日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非 T+0 到賬)，則該投資者享有哪幾天的收益( )

　　A.2 月 10 日

　　B.2 月 11 日、2 月 12 日和 2 月 13 日

　　C.2 月 10 日、2 月 11 日和 2 月 12 日

　　D.2 月 11 日和 2 月 12 日

　　答案：C

　　3.關于 QFII 主體資格的申請，以下不符合中國證監會規定條件的是()

　　A.資產管理機構經營資產管理業務 2 年以上，最近一年會計年度管理的證券資產不于 5 億美元

　　B.證券公司經營證券業務 5 年以上，凈資產不少于 5 億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于 50 億美元

　　C.保險公司成立 1 年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于 5 億美元

　　D.商業銀行經營銀行業務 10 年以上，一級資本不少于 3 億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于 50 億美元

　　答案：C

　　4.股票類資產 A 和債券類資產 B 的協方差為 0.15，資產 A 的方差為 0.64，資產 B 的方差為 0.25，則資產 A 和資產 B 的相關性系數為( )

　　A. 0.0024

　　B. 0.060

　　C.0.375

　　D.0.934

　　答案：C

　　5.關于影響投資者需求的關鍵因素，以下表述錯誤的是( )

　　A.基金管理人應當為投資者提供顧問服務，讓其了解符合自身風險容忍度和當前市場環境的可實現的收益目標

　　B.一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高

　　C.對于投資者的風險容忍度，投資經理應當剔除其風險承受意愿，而只考慮其風險承受能力

　　D.其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風險承受能力越高

　　答案：C

　　6.根據我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，以下關于可轉化債券表述錯誤的是()

　　A. 可轉換債券自發行結束之日起 12 個月后方可轉換為公司股票

　　B. 轉換期限最長為 6 年

　　C. 轉換期限最短為 1 年

　　D. 可轉換債券持有人不轉換為股票的，公司應當在可轉換債券期滿后 5 個工作日償還未轉股債券的本金及最后一期利息

　　答案：A

　　7.關于不動產投資的定義，以下表述錯誤的是()

　　A. 不動產強調財產在地理位置上的相對固定性

　　B. 國內習慣不區分不動產和房地產，二者常常互換使用

　　C. 不動產是指土地以及建筑物等土地定著物

　　D. 固定車位是不動產中的主要類別

　　答案：D

　　8.關于債券凸性的特征，以下表述正確的是()

　　A. 當凸性為正的債券，收益率下降時，債券價格將以減速度上漲

　　B. 當凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價格上漲幅度大于實際的上漲幅度

　　C. 凸性對投資者是有利的

　　D. 投資者應當選擇凸性更低的債券進行投資

　　答案：C

　　9.關于私募股權投資戰略形式，以下表述錯誤的是()

　　A. 私募股權二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權

　　B. 風險投資通常是指將資金投資于初創企業的股權

　　C. 危機投資通常是指將資金投資于短期遭遇財務困境的企業

　　D. 成長權益通常是指將資金投資于已經具備穩定的商業模式和客戶群體的公司股權

　　答案：A

　　10.公募基金財務會計報告中，基金持倉結構分析股票投資占比的計算方式正確的是()

　　A. 股票投資總成本/基金的投資總額

　　B. 股票投資總成本/基金資產凈值

　　C. 股票投資總市值/基金的投資總額

　　D. 股票投資總市值/基金資產凈值

　　答案：B

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