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　　1、證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。Ⅰ股東大會;Ⅱ監事會;Ⅲ投資決策機構;Ⅳ董事會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　2、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。ⅠT日;ⅡT+3日;ⅢT-1日;ⅣT+6日

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　3、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。Ⅰ公司名稱;Ⅱ公司注冊資本;Ⅲ出資證明書的核發日期;Ⅳ股東繳納的出資額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　4、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有()。1無民事行為能力;Ⅱ因貪污被判處刑罰，執行期滿未逾5年;Ⅲ擔任破產清算的公司的董事，自該公司破產清算完結之日起未逾5年;Ⅳ個人所負數額較大的債務到期未清償

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　5、設立股份有限公司必須具備的條件有()。Ⅰ發起人符合法定人數;Ⅱ符合最低注冊資本要求;Ⅲ建立符合股份有限公司要求的組織機構;Ⅳ有公司住所

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　6、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合()條件。Ⅰ在交易所上市交易滿3個月;Ⅱ股票發行公司已完成股權分置改革;Ⅲ股票交易未被交易所實行特別處理;Ⅳ股東人數不少于1000人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　7、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業務應當具備的條件有()。Ⅰ財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定;Ⅱ有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;Ⅲ具有證券經紀業務資格;Ⅳ證券公司治理結構健全，內部控制有效

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　8、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監會可以采取的監管措施包括()。Ⅰ監管談話;Ⅱ罰款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ責令改正

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　9、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。Ⅰ融資專用資金賬戶;Ⅱ融券專用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔保資金賬戶;Ⅳ信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　答案：D

　　10、期貨交易所結算會員有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，Ⅰ違反規定接納會員;Ⅱ違反規定收取手續費Ⅲ不限制會員實物交割總量的Ⅳ任用不具備資格的期貨從業人員的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

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