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　　1、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質疑。下列哪些質疑有法律根據?() Ⅰ公告文件披露了最大的10名股東的名單，但沒有說明他們的持股數額;Ⅱ 公告文件披露了董事、監事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒有報告公司未來三年的盈利預測;Ⅳ公告文件提供了股東大會的申請上市決議，但沒有提供主要債權人的同意書

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　答案：D

　　2、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少要包括()內容，Ⅰ對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;Ⅱ對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法;Ⅲ對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;Ⅳ對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　3、公開募集基金的基金管理人履行職責包括()，Ⅰ依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;Ⅱ辦理基金備案手續;Ⅲ對管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;Ⅳ編制中期和年度基金報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　4、根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施 包括()。Ⅰ責令處理非法持有的證券;Ⅱ沒收違法所得，并處罰款;Ⅲ暫停或撤銷相關業務許可;Ⅳ單處罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：A

　　5、證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營()。Ⅰ業務管理制度;Ⅱ投資決策機制;Ⅲ操作流程;Ⅳ風險監控體系

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　6、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員,()。Ⅰ處以3萬元以上10萬元以下的罰款;Ⅱ給予警告;Ⅲ情節特別嚴重的，送司法機關處理;Ⅳ情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　7、下列關于集合資產管理計劃表述正確的是()Ⅰ募集資金規模在50億元以下;Ⅱ單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;Ⅲ客戶人數在200人以上;Ⅳ證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　8、證券公司融券，可以使用()。Ⅰ自有資金;Ⅱ自由證券;Ⅲ依法籌集的資金;Ⅳ依法取得處分權的證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：B

　　9、下列關于監事會會議的表述中，說法正確的有()。Ⅰ每年至少召開一次會議;Ⅱ應當于每年下半年召開會議;Ⅲ應當于股東大會結束后召開會議;Ⅳ監事可以提議召開臨時監事會會議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：D

　　10、下列關于公司合并的說法中，正確的有()Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新設合并;Ⅱ吸收合并，合并的各方解散;Ⅲ新設合并，被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：D

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