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　　1、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協會報告。

　　A、7 日B、10 日C、15 日D、20 日

　　正確答案： B

　　【解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后 10 日內向協會報告。 2、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。

　　A、接受代銷金融產品的委托后

　　B、接受代銷金融產品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產品

　　D、為客戶提供產品咨詢服務正確答案： B

　　【解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查， 經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

　　3、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A、中國人民銀行

　　B、證券監督管理機構

　　C、證券業協會

　　D、財政部正確答案： B

　　【解析】當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　4、股票的內在價值就是股票未來收益的()。

　　A、現值B、期值C、均值D、虛值

　　正確答案： A

　　【解析】股票的內在價值就是股票未來收益的現值。

　　5、銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向()投資者。

　　A、散戶

　　B、個人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機構等機構

　　D、企業

　　正確答案： C

　　【解析】銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　6、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近 3 年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C、最近 2 年未受到中國證監會的行政處罰

　　D、未負有數額較大到期未清償的債務

　　正確答案： C

　　【解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備 3 年以上

　　保薦相關業務經歷。(2)最近 3 年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監會的行政處罰。(5) 未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　7、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。

　　A、股票股息B、負債股息C、建業股息D、財產股息

　　正確答案： C

　　【解析】考察建業股息的定義。

　　8、下列選項中屬于自益權的是()。

　　A、股東大會召集請求權

　　B、提起訴訟權

　　C、公司事務的知情權

　　D、股份轉讓權

　　正確答案： D

　　【解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。

　　9、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

　　10、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向實業

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要

　　正確答案： A

　　【解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。

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