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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)(20)

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  1、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

  A、董事會秘書

  B、總經(jīng)理秘書

  C、股東大會

  D、財務(wù)負(fù)責(zé)人正確

  答案: A

  【解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

  2、我國《證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

  A、內(nèi)幕交易B、操縱市場

  C、泄露信息D、事后處理

  正確答案: B

  【解析】此題考查對操縱市場的理解。

  3、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

  A、證券自營業(yè)務(wù)B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

  C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、證券承銷業(yè)務(wù)

  正確答案: C

  【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為,又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

  4、在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是()。

  A、分級基金

  B、保本基金

  C、收入型基金

  D、平衡型基金

  正確答案: B

  【解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是保本基金。

  5、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

  A、1 家

  B、3 家

  C、5 家

  D、10 家

  正確答案: A

  【解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入 1 家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

  6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

  A、1 倍以上 3 倍以下B、1 倍以上 5 倍以下

  C、3 倍以上 5 倍以下D、3 倍以上 10 倍以下

  正確答案: A

  【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款;沒有違

  法所得或者違法所得不滿 10 萬元的,并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

  7、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

  A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

  B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

  C、對證券交易活動進(jìn)行管理

  D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

  正確答案: C

  【解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記及權(quán)益登記,證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理,受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

  8、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

  A、不確定性B、變動性C、跳躍性D、間斷性

  正確答案: A

  【解析】一般而言,風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離,或者說證券收益的不確定

  9、對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。

  A、拍賣

  B、約定競價

  C、分散交易

  D、公開的集中競價交易

  正確答案: D

  【解析】對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式,實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

  10、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

  A、獨立董事

  B、董事長

  C、監(jiān)事

  D、總經(jīng)理正確答案: A

  【解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)握偌恕7煞ㄒ?guī)性問題。

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
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VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計
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VIP勛章
節(jié)點嚴(yán)控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
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課程有效期 12個月
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
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金融、金融市場
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金融市場與監(jiān)管
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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