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　　1、創業板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務負責人正確

　　答案： A

　　【解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創業板上市公司的董事長、經理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　2、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

　　A、內幕交易B、操縱市場

　　C、泄露信息D、事后處理

　　正確答案： B

　　【解析】此題考查對操縱市場的理解。

　　3、()又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。

　　A、證券自營業務B、證券發行業務

　　C、證券經紀業務D、證券承銷業務

　　正確答案： C

　　【解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。它是證券公司最基本的一項業務。

　　4、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是()。

　　A、分級基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　【解析】以在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。

　　5、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入()有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入 1 家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　6、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A、1 倍以上 3 倍以下B、1 倍以上 5 倍以下

　　C、3 倍以上 5 倍以下D、3 倍以上 10 倍以下

　　正確答案： A

　　【解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款;沒有違

　　法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　7、證券登記結算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權益登記

　　C、對證券交易活動進行管理

　　D、受發行人委托派發證券權益

　　正確答案： C

　　【解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　8、股票風險的內涵是指預期收益的()。

　　A、不確定性B、變動性C、跳躍性D、間斷性

　　正確答案： A

　　【解析】一般而言，風險是對投資者預期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　9、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　【解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

　　10、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、監事

　　D、總經理正確答案： A

　　【解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。法律法規性問題。

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