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　　[單選]()是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經過協議達成一致并經交易所確認成交的證券交易。

　　A、競價交易

　　B、大宗交易

　　C、協議轉讓

　　D、委托轉讓

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經過協議達成一致并經交易所確認成交的證券交易。[單選]我國第一家經國務院批準設立的公司制證券交易場所是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、香港證券交易所

　　D、全國中小企業股份轉讓系統

　　答案：D

　　解析：全國中小企業股份轉讓系統簡稱為全國股份轉讓系統，通常稱為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，也是經國務院批準設立的第一家公司制證券交易場所。

　　[單選]基金財產不得用于()。Ⅰ.承銷證券;Ⅱ.提供擔保;Ⅲ.向基金管理人出資;Ⅳ.上市交易的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項均屬于基金財產不得進行的投資或活動。《中華人民共和國證券投資基金法》第七十三條規定，基金財產可以用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]上市公司必須按規定公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每個會計年度內()財務會計報告。

　　A、一年公布一次

　　B、一個季度公布一次

　　C、半年公布一次

　　D、一個月公布一次

　　答案：C

　　解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十五條規定，上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告

　　[單選]私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，應當在()個工作日內向中國證券投資基金業協會報告。

　　A、20

　　B、15

　　C、10

　　D、5

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規定，私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　[單選]股權投資基金管理人內部控制的作用不包括()。

　　A、保障股權投資基金財產的安全、完整

　　B、保障股權投資基金財產的高收益

　　C、確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D、保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

　　答案：B

　　解析：股權投資基金管理人內部控制的作用包括：(1)保障股權投資基金財產的安全、完整。(2)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。(3)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。(4)保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

　　[單選]下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現

　　B、董事會決定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現;②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規定予以解散，即公司經營色理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

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