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　　1、()是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業務操作的應用系統。

　　A、輔助式前臺系統

　　B、自助式前臺系統

　　C、后臺管理系統

　　D、信息管理平臺應用系統的支持系統

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺系統，是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨立完成業務操作的應用系統，包括基金銷售機構網點現場自助系統和通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現的自助系統。

　　2、基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

　　A、風險管理部

　　B、合規與風險管理委員會

　　C、合規管理部

　　D、合規與風險控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會可以下設合規與風險管理委員會負責，對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰，評估公司風險管理狀況。

　　3、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上()。

　　A、風險共擔

　　B、買者自慎

　　C、收益共享

　　D、買者自負

　　正確答案：B

　　答案解析：相對于實質性審查制度強制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上買者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權利的是()。

　　A、分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產

　　B、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

　　C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　D、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會。

　　5、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的重要問題之一是()。

　　A、分析營銷環境

　　B、分析投資人的真實需求

　　C、設計營銷組合

　　D、提高專業化水平

　　正確答案：B

　　6、守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和(),還應當遵守與基金業相關的()及其所屬機構的各種管理規范并配合基金監管機構的監管。

　　A、部門規章、自律規則

　　B、公司制度、自律規則

　　C、部門規章、他律規則

　　D、公司制度、他律規則

　　正確答案：A

　　答案解析：守法合規是，指基金從業人員不但要遵守囯家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。

　　7、依據《證券投資基金法》，基金托管人應當履行的職責不包括()。

　　A、安全保管基金財產

　　B、辦理基金備案手續

　　C、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　D、按照規定召集基金份額持有人大會

　　正確答案：B

　　答案解析：基金托管人的職責“辦理基金備案手續”屬于基金管理人的職責。

　　8、投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金注冊登記系統,自()始,投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：C

　　答案解析：考察LOF的轉托管。

　　9、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權益手續，投資人通常在()日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機構一T般在+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者

　　T+在2日起有權贖回該部分的基金份額。

　　10、ETF基金T日現金差額相關內容應在()的申購、贖回清單中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案：D

　　答案解析：T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

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