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　　1. 關于基金交易傭金的說法，正確的一組是(　)。

　　Ⅰ.基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　　Ⅱ.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費

　　Ⅲ.基金交易傭金的起點為5元，不足5元的按5元收取

　　Ⅳ.基金交易傭金由證券公司向證券經紀人收取

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.(　)主要實現對前臺業務系統功能的數據支持和集中管理。

　　A.自助式前臺系統

　　B.后臺管理系統

　　C.監管系統

　　D.應用系統的支持系統

　　3. 在日常運作中，目前我國基金管理公司按照(　)的規定管理基金資產。

　　A.發起人協議

　　B.公司章程

　　C.基金合同

　　D.基金托管協議

　　4. 公司型基金與契約型基金的主要區別是(　)。

　　A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募

　　C.基金規模是否變化

　　D.基金是否為獨立的法人

　　5. 政府基金監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有的特征不包括(　)。

　　A.監管對象具有廣泛性

　　B.監管活動具有自覺性

　　C.監管主體及其權限具有法定性

　　D.監管時間具有連續性

　　6.(　)是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明交易雙方的所有權關系和債權關系。

　　A.金融資產

　　B.貨幣資產

　　C.股票資產

　　D.債券資產

　　7. 以下關于職業道德和基金職業道德的說法錯誤的是(　)。

　　A.職業道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業行為規范、職業義務和責任等職業道德核心內容的教育活動

　　B.職業道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導受教育者實現由被動接受教育到主動自我教育

　　C.基金職業道德修養是指根據基金行業工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業人員施行的職業道德影響，促使其形成基金職業道德品質，正確履行基金職業道德義務的教育活動，是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段

　　D.基金職業道德還具有基金監管法規不可替代的作用，基金職業道德觀念教育是基金職業道德規范教育的基礎和保障

　　8. 現金差額的數值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現金差額為正數，則投資者應根據其申購的基金份額(　)相應的現金。

　　A.返還

　　B.收取

　　C.準備

　　D.支付

　　9. 證券交易所在開市后根據ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數據，計算并每(　)提供一次基金份額參考凈值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1天

　　10.基金管理人內部控制機制的層次包括(　)。

　　Ⅰ.員工間的互相舉報

　　Ⅱ.各部門主管的檢查監督

　　Ⅲ.公司管理層對人員和業務的監督控制

　　Ⅳ.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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