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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)(23)

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  1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列各項中( )不是基金管理人職責(zé)終止的事由。

  A.被依法取消基金管理資格

  B.基金管理人風(fēng)險控制管理不合規(guī),被證監(jiān)會予以監(jiān)管

  C.被基金份額持有人大會解任

  D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

  參考答案:B

  解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人職責(zé)終止的事由包括:①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

  2、狹義的基金監(jiān)管專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

  A.政府基金監(jiān)管機構(gòu)

  B.基金管理人員

  C.基金行業(yè)自律組織

  D.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

  參考答案:A

  解析:狹義的基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

  3、當(dāng)基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實收資本的( ),按照規(guī)定不能成為基金管理公司實際控制人。

  A.60% B.50% C.40% D.80%

  參考答案:B

  解析:根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》,股東凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%,不能成為基金管理公司實際控制人。

  4、關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo),下列說話錯誤的是(  )

  A.保護投資者利益

  B.保證市場的公平、效率與透明

  C.消除系統(tǒng)風(fēng)險

  D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

  參考答案:C

  解析:基金監(jiān)管可降低系統(tǒng)風(fēng)險,但不能消除系統(tǒng)風(fēng)險。故此本題答案為C.

  5、( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

  A.基金行業(yè)自律

  B.政府基金監(jiān)管

  C.社會力量監(jiān)督

  D.基金機構(gòu)內(nèi)控

  參考答案:B

  解析:B

  6、審慎監(jiān)管主要是針對基金管理公司()能力的監(jiān)管。

  A.管理 B.盈利 C.清償 D.賠付

  參考答案:C

  7、在我國,()對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

  A.證券管理機構(gòu)

  B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

  C.中國證監(jiān)會

  D.中國證券業(yè)協(xié)會

  參考答案:B

  8、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是()。

  A.保護投資者利益

  B.保證市場的公平、效率和透明

  C.降低系統(tǒng)風(fēng)險

  D.推動基金業(yè)的發(fā)展

  參考答案:A

  解析: 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護投資者利益。

  9、基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。

  A.確保基金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展B.保護基金份額持有人的合法權(quán)益C.確;鹦袠I(yè)競爭的有序性D.保護基金管理人的合法權(quán)益

  參考答案:B

  解析: 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準(zhǔn)確、真實、完整和及時,最終實現(xiàn)最大限度保護基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

  10、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中,正確的是()。

  A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

  B.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

  C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)

  D.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)

  參考答案:C

  解析:A項,基金托管人資格由中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會核準(zhǔn);B項,商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國證監(jiān)會的監(jiān)管,中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括基金托管職責(zé)的履行情況與基金托管部門內(nèi)部控制情況兩個方面。

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精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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距離11月基金統(tǒng)考
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