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　　1、關于股權投資基金資金募集與出資安排，下列說法錯誤的是( )。

　　A、對于公司型基金，現行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規定

　　B、合伙型基金根據《合伙企業法》由合伙協議對出資方式、數額和繳付期限進行約定

　　C、契約型基金是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規則，現行的法律法規對契約型基金的出資安排有強制性規定

　　D、從資金募集角度進行組織形式選擇時，需要符合各組織形式法律法規要求的人數限制

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權投資基金組織形式的選擇。選項C錯誤，契約型基金是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規則，現行的法律法規未對契約型基金的出資安排有強制性規定。參見教材P24。

　　2、托制度與股權投資業務的結合度的提高使得(　)股權投資基金在一定程度上有所發展。

　　A、開放式

　　B、封閉式

　　C、契約型

　　D、公司型

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金組織形式的選擇。隨著相關法律法規和行業指引的完善，信托制度與股權投資業務的結合度逐步提高，使契約型股權投資基金也在一定程度上有所發展。參見教材P24.

　　3、關于股權投資基金募集的流程及要求，下列說法錯誤的是( )。

　　A、募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效

　　B、基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同

　　C、在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明

　　D、在投資冷靜期內，募集機構不得以任何方式與投資者聯系

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股權投資基金的募集流程及要求。選項D錯誤，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。參見教材P22-23。

　　4、我國下列類型的股權投資基金中，其投資者人數最多為200人的是( )。

　　Ⅰ.有限公司型

　　Ⅱ.股份公司型

　　Ⅲ.合伙型

　　Ⅳ.契約型

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查股權投資基金的募集人數限制。我國股權投資基金投資者人數限制如下：(1)公司型基金，有限公司不超過50人、股份公司不超過200人;(2)合伙型基金不超過50人;(3)契約型基金不超過200人。如果基金在募集中超過了《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量的募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發行。參見教材P21。

　　5、下列關于股權投資基金募集機構的責任與義務的描述，不正確的是( )。

　　A、募集機構應就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試

　　B、募集機構及其從業人員不得從事利用基金相關的已公開信息進行交易

　　C、任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓

　　D、基金管理人委托基金銷售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查股權投資基金的募集機構。選項B錯誤，股權投資基金的募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

　　6、證券交易的競價結果，不可能出現( )。

　　A、不成交

　　B、推遲成交

　　C、全部成交

　　D、部分成交

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查競價交易。競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　7、全國中小企業股份轉讓系統是經( )批準設立的第一家公司制證券交易場所。

　　A、證監會

　　B、國務院

　　C、國家證券委

　　D、中國人民銀行

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查全國中小企業股份轉讓系統掛牌的基本要求。全國中小企業股份轉讓系統是經國務院批準設立的第一家公司制證券交易場所，也是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，簡稱全國股份轉讓系統，通常稱為新三板。

　　8、下列選項中屬于場外市場的是( )。

　　A、主板市場

　　B、新三板市場

　　C、中小板市場

　　D、創業板市場

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查區域性股權交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創業板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業股份轉讓系統(新三板)與區域性股權交易市場。

　　9、股權投資基金作為賣方通過并購退出的流程包括( )。

　　Ⅰ.盡職調查階段

　　Ⅱ.價值評估階段

　　Ⅲ.簽訂合約階段

　　Ⅳ.協商履約階段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查并購退出的流程和方法。當股權投資基金通過并購的方式退出被投資企業時，股權投資基金作為賣方參與交易。從賣方(被出售企業、出售方)的角度來看，并購的流程主要包括以下幾個步驟：前期準備階段、盡職調查階段、價值評估階段、協商履約階段。

　　10、關于股權投資基金被投資企業的股權回購，下列說法錯誤的是( )。

　　A、回購方按約定的進度向股權投資基金支付議定的回購金額

　　B、當股權投資基金管理人認為所投資企業效益未達預期或被投資企業無法達到投資協議中的特定條款，可根據投資協議要求被投資企業股東回購股權

　　C、變更登記事項涉及修改公司章程的，應當向證監會提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

　　D、當被投資企業股東對企業未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業獨立性等問題，可以通過協商主動回購股權投資基金持有的股權

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查回購的流程和方法。選項C錯誤，變更登記事項涉及修改公司章程的，應當向公司登記機關提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。

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