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　　1、我國對公募基金實行()。

　　A注冊制

　　B審核制

　　C核準制

　　D批準制

　　正確答案“A”

　　解析：我國對公募基金實行注冊制。

　　2、下列關(guān)于ETF的表述，錯誤的有()。

　　A正常情況下，套利活動會使套利機會消失

　　B ETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場同步進行的制度安排

　　C ETF基金份額是不變的

　　D ETF可能出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象

　　正確答案“C”

　　解析：ETF基金份額時可以變化的

　　3、下列說法錯誤的是()。

　　A在產(chǎn)品策略方面，中國基金銷售機構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點

　　B在價格策略方面，基金銷售機構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式

　　C銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

　　D在促銷策略方面，輕首發(fā)重持續(xù)營銷

　　正確答案“D”

　　解析：在促銷策略方面，重首發(fā)輕持續(xù)營銷。

　　4、關(guān)于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是()。

　　A已開設(shè)證券賬戶的可以再開設(shè)基金賬戶

　　B基金賬戶只能用于基金的認購及交易

　　C每個有效身份證件可以開設(shè)多個基金賬戶

　　D基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理

　　正確答案“D”

　　解析：已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶，A錯誤;基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易，B錯誤;每個有效身份證件只允許開設(shè)一個基金賬戶，C錯誤。

　　5、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

　　A投資決策教育

　　B資產(chǎn)配置教育

　　C權(quán)益保護教育

　　D利潤增值教育

　　正確答案“D”

　　解析：投資者教育的內(nèi)容主要包括三個方面：投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護教育。

　　6、一般情況下，認購LOF份額時不需要開立()。

　　A深交所開放式基金賬戶

　　B深交所證券賬戶

　　C上交所開放式基金賬戶

　　D深交所基金賬戶

　　正確答案“C”

　　解析：目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)，認購LOF份額時不需要開立上交所開放式基金賬戶。

　　7、偏股型基金中，債券的配置比例為( )。

　　A、20%～40%

　　B、40%～60%

　　C、50%～70%

　　D、60%～80%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查混合基金的類型。偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。

　　8、按投資市場分類，股票基金的分類不包括( )。

　　A、成長型股票基金

　　B、國內(nèi)股票基金

　　C、國外股票基金

　　D、全球股票基金

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股票基金的類型。按投資市場分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

　　9、貨幣市場基金不得投資的金融工具是( )。

　　A、現(xiàn)金

　　B、股票

　　C、大額存單

　　D、央行票據(jù)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查貨幣市場基金的投資對象。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票;(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;(6)流通受限的證券。

　　10、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由()另行制定。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

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