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　　1、一個成功的市場選擇者，會在( )。

　　A.市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時提高基金組合的β值

　　B.市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時降低基金組合的β值

　　C.市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時降低基金組合的β值

　　D.市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時提高基金組合的β值

　　答案：B

　　解析：通常用貝塔系數(β)的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險的大小。一個成功的市場選擇者，能夠在市場處于漲勢時提高其組合的β值，而在市場處于下跌時降低其組合的β值。故本題選B選項。

　　2、在同一風險水平下能夠令期望投資收益率( )的資產組合，或者是在同一期望投資收益率下風險( )的資產組合形成了有效市場前沿線。

　　A.最小，最大

　　B.最大，最大

　　C.最大，最小

　　D.最小，最小

　　答案：C

　　解析：在確定了資產組合的投資風險、期望收益率以及不同資產之間的投資收益相關度以后，必須對所有組合進行檢驗，找到在同一風險水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產組合，或者是在同一期望投資收益率下風險最小的資產組合。所有滿足這一要求的資產組合形成了有效市場前沿線。故本題選C選項。

　　3、遠期利率和即期利率的區別在于( )。

　　A.付息頻率不同

　　B.計息日起點不同

　　C.計息期限不同

　　D.計息方式不同

　　答案：B

　　解析：遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻;故本題選B選項。

　　4、期貨市場最基本的功能是( )。

　　A.價格發現

　　B.投機

　　C.風險管理

　　D.套現

　　答案：C

　　解析：期貨市場最基本的功能就是風險管理，具體表現為利用商品期貨管理價格風險，利用外匯期貨管理匯率風險，利用利率期貨管理利率風險，以及利用股指期貨管理股票市場系統性風險。

　　5、按公司規模劃分的股票投資風格，通常不包括( )。

　　A.小型資本股票

　　B.混合型資本股票

　　C.大型資本股票

　　D.中型資本股票

　　答案：D

　　解析：按公司規模劃分的股票投資風格，通常包括小型資本股票、大型資本股票和混合型資本股票三種類型。故本題選D選項。

　　6、假設某基金某日持有的某三種股票的數是分別為150萬股、280萬股和370萬股，每股的收盤價分別為32元、25元和18元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應付的報酬為3000萬元，應付稅費為4500萬元，已出售的基金份額為20000萬份，則基金份額凈值為( )元。

　　A.1.25

　　B.1.048

　　C.1.368

　　D.1.055

　　答案：B

　　解析：本題考查基金份額凈值的計算，基金份額凈值=(基金資產-基金負債)/基金總份額=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本題選B選項。

　　7、關于估值頻率的說法，下列各項錯誤的是( )。

　　A.我國開放式基金與每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

　　B.封閉式基金每日披露一次基金份額凈值

　　C.海外基金多數是每個交易日估值

　　D.封閉式基金每個交易日要進行估值

　　答案：B

　　解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值。故本題選B選項。

　　8、如果市場不是有效市場，基金管理人( )。

　　A.買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票

　　B.賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票

　　C.買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票

　　D.賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票

　　答案：C

　　解析：在無效的市場條件下，基金管理人有可能通過對股票的分析和其良好的判斷力以及信息方面的優勢，識別出錯誤定價的股票，通過買入價值低估的股票、賣出價值高估的股票，獲取超出市場平均水平的收益率，或者在獲得同等收益的情況下承擔較低的風險水平。故本題選C選項。

　　9、以下不屬于與基金利潤有關的財務指標的是( )。

　　A.本期利潤

　　B.本期已實現收益

　　C.期初可供分配利潤

　　D.未分配利潤

　　答案：C

　　解析：與基金利潤有關的財務指標：本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤、未分配利潤。C錯誤。故本題選C選項。

　　10、( )是證券投資基金會計核算的責任主體，承擔主會計責任。

　　A.基金管理人與基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券投資基金

　　D.基金托管人

　　答案：B

　　解析：基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔主會計責任。故本題選B選項。

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