點擊查看：2019年基金從業《私募股權投資》鞏固練習匯總

　　第 1 題：單項選擇題

　　根據( )的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

　　A、法律形式 B、基金存續期

　　C、投資理念 D、基金規模

　　【正確答案】：A 根據法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　第 2 題：單項選擇題

　　根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構成立滿( )但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。

　　A、半年 B、一年

　　C、一個季度 D、兩年

　　【正確答案】：B 根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。

　　第 3 題：單項選擇題

　　根據《合伙企業法》規定，( )為合伙企業成立日期。

　　A、合伙協議簽署當日

　　B、合伙企業的營業執照簽發日期

　　C、合伙企業名稱確認當日

　　D、合伙人發起當日

　　【正確答案】：B 根據《合伙企業法》規定，合伙企業的營業執照簽發日期，為合伙企業成立日期。

　　第 4 題：單項選擇題

　　根據《合伙企業法》合伙企業清算結束，清算人應當編制清算報告，經( )簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業注銷登記。

　　A、全體合伙人 B、普通合伙人

　　C、董事會 D、有限合伙人

　　【正確答案】：A 根據《合伙企業法》合伙企業清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業注銷登記。

　　第 5 題：單項選擇題

　　根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿( )月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務.

　　A、2 B、3

　　C、4 D、1

　　【正確答案】：B 根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。

　　第 6 題：單項選擇題

　　根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近( )沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施.

　　A、兩年B、五年

　　C、一年 D、三年

　　【正確答案】：D 根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

　　第 7 題：單項選擇題

　　根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少( )名高級管理人員。

　　A、2 B、5

　　C、3 D、1

　　【正確答案】：A 根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

　　第 8 題：單項選擇題

　　根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于非公開發行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于( )萬。

　　A、5000 B、3000

　　C、1000 D、2000

　　【正確答案】：C 凈根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

　　第 9 題：單項選擇題

　　根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入( )。

　　A、誠信檔案 B、違約檔案

　　C、自律檔案 D、處罰檔案

　　【正確答案】：A 根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。

　　第 10 題：單項選擇題

　　根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金( )，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為( )的附件。

　　A、銷售協議、基金合同

　　B、銷售協議、招募說明書

　　C、代理協議、基金合同

　　D、代理協議、招募說明書

　　【正確答案】：A 私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

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