點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　1、基金信息披露的()要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　A、真實性原則

　　B、準確性原則

　　C、完整性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案：C

　　【解析】基金信息披露的基本原則有真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則。其中，完整性原則要求披露所有可能影響投資者決策的信息。該原則雖然要求充分披露重大信息，但是并不要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　2、下列屬于后臺部門的是()。

　　A、行政管理部

　　B、人事部

　　C、清算部

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門。

　　3、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報()備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　【解析】基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　4、市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[100%]

　　正確答案：D

　　【解析】市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　5、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

　　A、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　B、本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C、可以進行套利交易

　　D、會出現(xiàn)折價或溢價交易

　　正確答案：D

　　【解析】套利機制使得ETF不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象。

　　6、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。

　　A、信托

　　B、債權(quán)

　　C、股權(quán)

　　D、擔保

　　正確答案：A

　　【解析】基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　7、下列說法不正確的是()。

　　A、封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金

　　C、開放式基金的基金份額不固定，基金份額不可以進行申購或者贖回

　　D、封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

　　正確答案：C

　　【解析】根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。

　　8、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指()。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金服務(wù)機構(gòu)

　　正確答案：C

　　【解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

　　9、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

　　A、T+0，T+1

　　B、T+1，T+0

　　C、T+0，T+0

　　D、T+1，T+1

　　正確答案：A

　　【解析】我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　10、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債常歸類為()和金融負債。

　　A、持有至到期投資

　　B、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　C、貸款和應(yīng)收款項

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　【解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。

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