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　　第1題督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告()。

　　A.基金業協會

　　B.證券業協會

　　C.董事會

　　D.中國證監會及相關派出機構

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

　　第2題()對公司的合規管理承擔最終責任。

　　A.督察長

　　B.合規與風險控制部

　　C.合規與風險管理委員會

　　D.董事會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：董事會對公司的合規管理承擔最終責任。

　　第3題()對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　A.合規文化

　　B.合規政策

　　C.公司章程

　　D.合規責任

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：合規政策對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　第4題()應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A.監事會

　　B.總經理

　　C.合規管理部門

　　D.督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　第5題()原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　A.公正性

　　B.協調性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　第6題督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司()和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實。

　　A.董事長

　　B.董事會

　　C.股東會

　　D.總經理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實。

　　第7題督察長應當定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監事

　　C.總經理

　　D.合規管理部門

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長應當定期或不定期向全體董事報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

　　第8題關于董事會應當履行的合規職責，下列說法錯誤的是()。

　　A.制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試與教育等

　　B.決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　C.根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：選項A為合規管理部門應履行的基本職責。

　　第9題關于監事會應當履行的合規職責，下列說法錯誤的是()。

　　A.通知業務機構停止其違法行為

　　B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　C.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況

　　D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項C為合規管理部門應履行的基本職責。

　　第10題關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。

　　A.合規管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監事會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是督察長履行的職責。

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