點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　第1題合規(guī)獨立性中，最重要的是()。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C.問責獨立性

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最重要。

　　第2題合規(guī)管理部門對()負責。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責。(更多押題：//www.hnner.com)

　　第3題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當向()報告。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　第4題基金管理人的()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　第5題基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)()審議批準后傳達給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工。

　　第6題基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A.風險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　第7題基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當取得()核準的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員應(yīng)當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

　　第8題基金管理人董事會可以下設(shè)()，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

　　A.風險管理部

　　B.合規(guī)管理部

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.合規(guī)與風險控制部

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)，評估公司風險管理狀況。

　　第9題基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　第10題基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的()。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.銷售合規(guī)性風險

　　C.信息披露合規(guī)性風險

　　D.反洗錢合規(guī)性風險

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風險。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

了解2019基金最新資訊

了解基金從業(yè)全年安排

下載各科歷年真題試卷

下載2019各科備考資料

基金從業(yè)萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業(yè)資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2016-2018年基金從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

　　基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點匯總

　　2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》必做試題及答案匯總

　　2019年基金從業(yè)萬題庫 零基礎(chǔ)備考利器 點擊下載>>