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　　1、

　　根據現行上市規則，境內主板上市要求發行人最近( )年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查境內主板上市基本要求。發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

　　2、

　　下列不屬于境內主板上市基本要求的是( )。

　　A、發行人是依法設立且持續經營2年以上的股份有限公司

　　B、發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　C、發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛

　　D、發行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發行人的資產完整，人員、財務、機構和業務獨立

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查境內主板上市基本要求。選項A錯誤，發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。

　　3、

　　在上市退出的主要市場中，一般對企業的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是( )。

　　A、中小企業板市場

　　B、創業板市場

　　C、新三板市場

　　D、主板市場

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查上市退出的主要市場。主板市場是國內最重要的證券市場，一般對企業的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高。

　　4、

　　股權投資基金的項目退出方式主要有( )。

　　Ⅰ.清算退出

　　Ⅱ.回購退出

　　Ⅲ.股權轉讓退出

　　Ⅳ.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查項目退出概述。股權投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉讓或掛牌轉讓退出、股權轉讓退出、清算退出。

　　5、

　　公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的，應當自收購之日起( )日內注銷。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照規定收購本公司股份后，應當自收購之日起十日內注銷。

　　6、

　　下列關于股份有限公司董事、監事、高級管理人員股份轉讓的說法中，錯誤的是( )。

　　A、可在離職后半年內轉讓其所持有的本公司股份

　　B、應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

　　C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓

　　D、在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司的股份總數的百分之二十五

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。選項A錯誤，公司董事、監事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　7、

　　股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )內不得轉讓。

　　A、6個月

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。

　　8、

　　有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。在( )情形下，對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　　Ⅲ.公司連續三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續盈利

　　Ⅳ.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的;(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　9、

　　有限責任公司股東應就股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復的，視為同意轉讓。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。

　　10、

　　下列關于有限責任公司新增資本的說法，錯誤的是( )。

　　A、股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資

　　B、全體股東有權約定不按照出資比例優先認繳出資

　　C、由股東會決議，必須經代表二分之一以上表決權的股東通過

　　D、股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。選項C錯誤，有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。

　　11、

　　公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、45

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

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