點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》模擬試題匯總

　　第1題基金管理人設監事會，監事會向()負責。

　　A.董事會

　　B.管理層

　　C.董事長

　　D.股東會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。

　　第2題基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排()分管合規管理部的工作。

　　A.督察長

　　B.總經理

　　C.基金經理

　　D.獨立董事

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規管理部的工作。

　　第3題經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向()報告。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.中國證監會及相關派出機構

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監會及相關派出機構報告。

　　第4題若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向()匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規與風險管理委員會

　　D.監事會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向董事會匯報。

　　第5題下列不屬于合規風險主要種類的是()。

　　A.投資合規性風險

　　B.信息披露合規性風險

　　C.反洗錢合規性風險

　　D.監管合規性風險

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

　　第6題下列關于管理層的合規責任，說法錯誤的是()。

　　A.接受董事長的指示，對公司經營活動進行決策

　　B.對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監會及相關派出機構報告

　　C.不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

　　D.公平對待所有股東

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職責范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

　　第7題下列關于合規管理的目標，說法正確的是()。

　　A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　B.實現對合規風險的有效識別和管理

　　C.確�；�金管理人依法合規經營

　　D.以上說法都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

　　第8題下列屬于反洗錢合規性風險管理措施的是()。

　　A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況

　　B.從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉

　　C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：選項AC屬于投資合規性風險的主要管理措施。

　　第9題下列屬于合規管理基本原則的是()。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.規范性

　　D.獨立性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業性和協調性原則。

　　第10題以下選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是()。

　　A.基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等

　　B.立法機關和證監會發布的基本法律規則

　　C.公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德

　　D.以上說法都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：相關準則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則;基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等;公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　第31題制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規風險中，()的主要管理措施。

　　A.投資合規性風險

　　B.銷售合規性風險

　　C.信息披露合規性風險

　　D.反洗錢合規性風險

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：題干敘述內容，屬于反洗錢合規性風險的主要管理措施。

　　第32題主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的是()。

　　A.合規與風險控制部

　　B.督察長

　　C.合規與風險管理委員會

　　D.監事會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規與風險控制部，主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的部門

　　第33題組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當由()負責履行。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.合規管理部門

　　D.監事會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節

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