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　　第1題在證券市場交易中，()是市場存在的基礎。

　　A.價格預期

　　B.道德風險

　　C.經濟的發展

　　D.信息不對稱

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎。

　　第2題在控制活動方面，基金公司應當建立完善的()。

　　A.資產分離制度

　　B.崗位分離制度

　　C.重要業務部門和崗位的物理隔離

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考查控制活動方面的知識。

　　第3題在進行投資決策業務控制時，應建立()，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　A.投資決策授權制度

　　B.業務交流制度

　　C.投資風險評估與管理制度

　　D.實質性審查制度

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在進行投資決策業務控制時，應建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　第4題在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是()。

　　A.經理層的風險偏好

　　B.全體員工對公司的忠誠度

　　C.道德價值觀和勝任能力

　　D.風險管理戰略

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是經理層的風險偏好。

　　第5題下列屬于中臺部門的是()。

　　A.清算部

　　B.監察稽核部

　　C.信息技術部

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監察稽核和產品研發部門。

　　第6題下列屬于外部風險的是()。

　　A.決策失誤

　　B.法律法規

　　C.執行不力

　　D.操作風險

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：外部風險主要包括法律法規、經濟、社會、文化與自然等方面。

　　第7題下列屬于內部風險的是()。

　　A.法律法規

　　B.經濟

　　C.文化

　　D.決策失誤

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：內部風險主要來自決策失誤、執行不力、操作風險等。

　　第8題下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。

　　A.控制環境

　　B.控制活動

　　C.內部監控

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

　　第9題下列屬于基金管理公司內部控制制度組成部分的是()。

　　A.基本管理制度

　　B.內部控制大綱

　　C.部門業務規章

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。

　　第10題下列屬于后臺部門的是()。

　　A.行政管理部

　　B.人事部

　　C.清算部

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術等部門。

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