點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》模擬試題匯總

　　第1題基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中()的重要性。(更多押題：//www.hnner.com)

　　A.信息溝通

　　B.內部監控

　　C.控制活動

　　D.控制環境

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中信息溝通的重要性。

　　第2題基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求，這句話體現了內部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求，這句話體現了內部控制的有效性原則。

　　第3題基金管理公司應當設立督察長，對()負責，經()聘任，報證券監督管理機構核準。

　　A.董事會;股東大會

　　B.理事會;董事會

　　C.總經理;董事會

　　D.董事會;董事會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理公司應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準。

　　第4題基金持有人與基金管理人之間是()關系。

　　A.投資

　　B.中介服務

　　C.信托

　　D.控股

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金持有人與基金管理人之間是信托關系。

　　第5題根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以()。

　　A.列席公司相關會議

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司總經理

　　D.兼任其他基金公司董事會成員

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　第6題根據《證券投資基金法》規定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產，從事證券投資基金活動，應該遵循自愿、公平、誠信的原則不包括()。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠實信用

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：根據《證券投資基金法》規定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產，從事證券投資基金活動，應該遵循自愿、公平、誠信的原則。

　　第7題從內部控制的目標來看，內部控制系統必須與()相聯系。

　　A.經濟市場的發展與完善

　　B.法律法規的頒布及實施

　　C.確保信息收集、處理和報告正確性的控制

　　D.公司規章制度的制定與實施

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：內部控制系統必須與確保信息收集、處理和報告正確性的控制相聯系。

　　第8題()指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：健全性指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　第9題()是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。

　　A.事項識別

　　B.風險評估

　　C.風險應對

　　D.行為監控

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：風險評估是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。

　　第10題()是解決基金管理人發生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

　　A.加強監管力度

　　B.制定監管法規

　　C.加強從業人員教育

　　D.加強基金管理人的內部控制機制建設

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：加強基金管理人的內部控制機制建設，是解決基金管理人發生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

　　第11題()和()獨立于其他部門，對內部控制制度的執行情況實行嚴格檢查和反饋。

　　A.公司督察長;獨立董事

　　B.獨立董事;內部監察稽核部門

　　C.公司督察長;內部監察稽核部門

　　D.理事長;內部監察稽核部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門，對內部控制制度的執行情況實行嚴格檢查和反饋。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

了解2019基金最新資訊

了解基金從業全年安排

下載各科歷年真題試卷

下載2019各科備考資料

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2016-2018年基金從業資格考試各科目真題及答案匯總

　　基金從業資格考試《基金法律法規》考點匯總

　　2019基金從業《基金法律法規》必做試題及答案匯總

　　2019年基金從業萬題庫 零基礎備考利器 點擊下載>>