點擊查看：2019年基金從業《私募股權投資》模擬題匯總

　　第 1 題：單選題

　　公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內不得轉讓。

　　A 、半年B、一年

　　C、兩年D 、三年

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。

　　第 2 題：單選題

　　股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些( )

　�、� .基金投資者

　　Ⅱ .基金管理人

　　Ⅲ .基金服務機構

　�、� .監管機構和行業自律組織

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　股權投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務機構、監管機構和行業自律組織。

　　第 3 題：單選題

　　美國股權投資基金的主要組織形式是 ( )。

　　A 、公司式

　　B 、契約式

　　C、有限合伙制

　　D 、信托式

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　有限合伙制美國股權投資基金的主要組織形式。

　　第 4 題：單選題

　　基金管理人 委托外包機構開 展外包 活動前，應對外包機構開 展盡職調查 ，了解其人員 儲備、( )、過往業績等情況 。

　�、� .業務 隔離措施

　�、� .軟硬件設施Ⅲ .專業能力

　�、� .誠信狀況

　　A 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　C 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　基金管理人委托外包機構開展外包活動前，應對外包機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業務隔 離措施 、 軟硬件設施 、 專業能力 、誠信狀況 、過 往業績等情況 ;并與外包機構 簽訂書面外包服務合同或協 議，明確雙 方的權 利義 務及違 約責任。未經基金管理人同意，外包機構不得將已 承諾 的基金業務外包服務轉包或 變相轉包。

　　第 5 題：單選題

　　基金管理人應當在股權投資基金募集完畢后( 作日內)，個通工過私募基金登記備案系統進行備案，如實填報、 提供 基本信息和資 料。

　　A 、20

　　B、40

　　C、30

　　D 、60

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　基金管理人應當在股權投資基金募集完畢后 20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，如實填報、 提供基本 信息和資 料.。

　　第 6 題：單選題

　　國有 企業股權 非上市轉讓交易 價款原 則上應當自合同 生效之日起( )個工作日內一 次付 清。金額 較大、一次付 清確有 困難的，可以采 取分期 付款 方式。采用分期 付款 方式的， 首期付款 不得低于總價款 的30%,并在合同 生效之日起 5個工 作日內支付; 其余款 項應當 提供轉讓方 認可的合法有 效擔保 ，并按同期 銀行貸款利率支付延 期付款期間的 利息， 付款 期限不得超過 1年。

　　A 、3

　　B、5

　　C、7

　　D 、10

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　國有企業股權 非上市轉讓交易 價款原 則上應當自合同 生效 之日起 5個工作日內一 次付 清。金額 較大、一 次付清確有困難 的，可以采 取分期付款 方式。采用分 期付款 方式的， 首期付款不得低于 總價款 的30%,并在合同 生效之日起 5個工作日內支付 ;其 余款項應當 提供 轉讓方認可的合法有 效擔保 ，并按同 期銀 行貸款利率支付延期付款期 間的利息， 付款期 限不得超過 1年。

　　第 7 題：單選題

　　下列說法錯誤 的是( )

　　A 、基金的內部收益 率又 分為 毛內部收益 率(GIRR) 和凈內部收益 率(NIRR)

　　B、GIRR 為僅計 算基金項 目投資組合的內部收益 率

　　C、NIRR 包含基金 各項費用支出及項 目投資組合的內部收益 率

　　D 、GIRR 小于 NIRR

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　由于基金 費用一般為負現金 流，因 此GIRR 大于 NIRR 。

　　第 8 題：單選題

　　《私募投資基金募集行為管理 辦法》中，募集機構及其 從業人員 推介 私募基金時，以下說法 錯誤 的是( )。

　　A 、禁止 登載個人、法人或者其他組織的 祝賀 性、 恭維 性或推介 性的文字

　　B、禁止允許非 本機構 雇傭 的人員進行私募基金 推介

　　C、禁止惡 意貶低同行

　　D 、可以采用不具有可 比性、公 平性、 準確性、權 威性的數據 來源 和方法進行業 績比較 ，任意 使用" 業績最佳" 、" 規模最大" 等相關 措辭

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　《私募投資基金募集行為管理 辦法》中，募集機構及其 從業人員 推介私募基金時， 禁止 有以下行為：采用不具有可 比性、公平性、 準確性、權 威性的數據 來源和方法進行業 績 比 較，任意 使用"業績最佳 "、"規模最 大" 等相關 措辭。

　　第 9 題：單選題

　　申請試點的外 商投資股權投資 企業中的境外投資者，在其申 請前的上一會 計年度，具備自有資產規 模不低于5億美元或者管理資產規 模不低于( )億美元。

　　A 、5

　　B、10

　　C、15

　　D 、20

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　申請試 點的外 商投資股權投資企業中的境外投資者，在其申 請前的上一會 計年度，具備自有資產規 模不低于 5億美元或者管理資產規 模不低于 10億美元。

　　第 10 題：單選題

　　基金 從業人員申 請基金 從業資格，應當具備的 條件 包括( )。

　�、� .具有中 華人民共和國國 籍， 但經中國證監會 批準 的除外

　�、� .具有完全 民事行為 能力

　　Ⅲ .品行 良好， 誠實信用， 忠于職 守，保守 機密

　　Ⅳ .通過中國證監會或其 授權的機構組織的基金 從業資 格考試

　�、� .中國證監會規定的其他 條件

　　A 、Ⅲ .Ⅳ .Ⅴ

　　B 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　C、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ.Ⅴ

　　【正確答案】： D

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