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　　第 1 題：單選題

　　( )是一個比較好 的現金回報 率指標 。

　　A 、內部收益 率

　　B 、已分配收益倍數

　　C、總收益倍數

　　D 、利息倍數

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　已分 配收益 倍數是項 目的分紅和已 繳資本之間的 比例， 該指標是一 個比較好 的現金回報 率指標。

　　第 2 題：單選題

　　( )年8月，成立 淄博鄉鎮企 業投資基金， 這是我國第一 只公司型創 業投資基金。

　　A 、1993

　　B、1994

　　C、1995

　　D 、1996

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　1993年8月，成 立淄博鄉鎮 企業投資基金，并在上 海證券交易所上市， 這是我國第一 只公司型創 業投資基金。

　　第 3 題：單選題

　　《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，關于 被注銷 登記的私募基金管理人，下 列說法正確的是( )。

　�、� .可按要求 重新 申請私募基金管理人登記

　　Ⅱ .對符合要求的申 請機構，中國基金業協會將以在 官方網站 公示私募基金管理人基本 情況 的方式，為 該申請機構 再次辦結 登記 手續

　　Ⅲ .不可以 重新 申請私募基金管理人登記

　　Ⅳ .對不 符合要求的申 請機構，中國基金業協會 也可以在 官方網站 公示私募基金管理人基本 情況 的方式，為該申請機構再次辦結 登記 手續

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，被 注銷 登記的私募基金管理人若因 真實業務 需要，可按要求 重新申請私募基金管理人登記，對 符合要求的申 請 機 構，中國基金業協會將以在 官方網站 公示私募基金管理人基本 情況 的方式，為 該申請機構再次辦結 登記 手續。

　　第 4 題：單選題

　　適度 監管原則是根據( 執)行。

　　A 、《私募投資基金募集行為管理 辦法(試行 )》(征求意 見稿)

　　B、《私募投資基金信息 披露 管理辦法》 (征求意 見稿 )

　　C、《私募投資基金監督管理 暫行辦法》

　　D 、《私募投資基金投資 顧問 業務管理 辦法》 (征求意 見稿)

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　適度 監管原則是根據《私募投資基金監督管理 暫行辦法》 執行。

　　第 5 題：單選題

　　境外股權投資基金面向境內 企業的投資，是 指注冊 于( )的股權投資基金，采 取新設 、 增資或收購 等方式，投資于境內 企業。

　　A 、美國B、境外

　　C、歐洲D 、日本

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　境外股權投資基金面向境內企業的投資，是指 注冊 于境外的股權投資基金，采 取新設 、 增資或收購等方式，投資于境內企業。

　　第 6 題：單選題

　　在基金 估值過程中，對 存在活躍 市場的投資品種，下 列說法 錯誤的是( )

　　A 、如估值 日有市 價的，應采用市 價確定公 允價值 。

　　B 、估值 日無市價， 但最近 交易日后經 濟環 境未發 生重大變化的，應采用 最近 交易市 價確定公 允價值 。

　　C、估值 日無市價， 且最近 交易日后經 濟環 境發 生了重 大變化的，應參 考類似 投資品種的現行市 價及重大變化因 素，采用 估值技術 ，確定公 允價值 。

　　D 、有充足 證據表 明最近 交易市 價不能真 實反映 公允價值 的，應對 最近 交易的市 價進行 調整 ，確定公 允價值。

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　估值日無市價， 但最近 交易日后經 濟環境未發 生重 大變化的，應采用 最近 交易市 價確定公允價值 。而不是采用估 計技術 。所以 C錯誤。

　　第 7 題：單選題

　　跨境股權投資在 審批流程 方面， 企業應首先拿 到發 展改革 部門的 核準 或備案 文件 。如企業在投資項 目的過程中涉及通過 新設、并購 等方式在境外 設立非金融企 業或取得既有非金融企業的所有權、 控制權、經 營管理權 等行為， 企業還 需要向( )申請核準 或備案，并獲得 “企 業境外投資證書 ” 。

　　A 、中國證監會

　　B 、工商登記管理機關

　　C、商務部門

　　D 、中國國 家發改委

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　在審批流程 方面，企業應 首先拿 到發展 改革 部門的核 準或備案 文件 。如企業在投資項 目的過程中涉及通過 新設 、并購等方式在境外 設立非 金融企業或 取得既有非金融企業的所有權、 控制權、經 營管理權等行為，企業還 需要向 商務部門申 請核準或備案，并獲得 “ 企業境外投資證書 ”。在獲得發展 改革 、商務部門的核 準或備案 文件 后， 再向外匯管理部門申請外匯登記證。 最后，在指定 銀行辦理資金 匯出手續。

　　第 8 題：單選題

　　一般情況 下，內部收益 率( )基準收益 率時， 該項目是可行的。

　　A 、小于 等于

　　B 、小于

　　C、大于 等于

　　D 、大于

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　一般倩況下 ,內部收益 率大于等于基 準收益 率時， 該項目是可行的。

　　第 9 題：單選題

　　現行的《公司法》對公司的 注冊 資本限額、 繳付安排 及出資方式 等方面不 再由法律 作強 制性規定( 除非法律、行 政法規、國務 院有另外規定)，全部由公司 章程進行規定，因 此可根據基金 情況 進行適應性約定。這樣的基金 叫做 ( )。

　　A 、合伙 型基金B 、公司 型基金

　　C、契約 型基金D 、有限合伙基金

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　現行的《公司法》對公司的 注冊資本限額、 繳付安排 及出資方式等方面不 再由 法律作強 制性規定( 除非 法律、行 政法規、國務 院有另外規定 )，全部 由公司 章程 進行規定，因 此可根據基金 情況 進行適應性約定。 這樣的基金 叫做 公司型基金

　　第 10 題：單選題

　　《中 華人民共 和國公司法》要求 ,公司的發起人、股東 虛假出資，未交 付或者未按期交 付作 為出資的貨 幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責 令改 正， 處以虛假出資金額( 罰)款 .

　　A 、百分之五以上 百分之 二十以下

　　B 、百分之五以上 百分之十五以下

　　C、百分之五以上 百分之 二十五以下

　　D、百分之五以上 百分之十以下

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　《公司法》第 二百條:公司的發起人、股東 虛假 出資，未交 付或者未按 期交付作 為出資的 貨幣或者 非貨幣財 產的， 由公司登記機關責 令改正 ， 處以虛假 出資金額 百分之五以上 百分之二十五以 下罰款 .

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