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　　1、我國第一只開放式基金是()。

　　A、基金開元

　　B、基金金泰

　　C、華安創新

　　D、南方寶元

　　正確答案： C

　　【解析】我國第一只開放式基金是華安創新。

　　2、基金的專用印章由( )負責刻制并代基金保管和使用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券交易所

　　D、基金管理公司股東

　　正確答案： A

　　【解析】基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業務章等基金印章均由托管人代為保管和使用。

　　3、根據有關規定，基金管理人應當自收到核準文件之日起()月內進行基金份額的發售。

　　A、4個

　　B、5個

　　C、6個

　　D、3個

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。

　　4、某投資人認購1，000，000份基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備( )資金。

　　A、 1000000元

　　B、 1010000元

　　C、 1020000元

　　D、 1030000元

　　正確答案： B

　　【解析】1*1000000*(1+1%) =1010000(元)

　　5、基金賬務的復核以《證券投資基金法》和( )等法律依據。

　　A、《證券投資基金運作管理方法》

　　B、基金合統

　　C、《證券投資基金會計核算辦法》

　　D、《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》

　　正確答案： C

　　【解析】常識題。基金賬務的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算方法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。

　　6、根據中國證監會對基金的分類標準，混合型基金是指( )基金。

　　A、 以債券為主要投資對象

　　B、 以股票為主要投資對象

　　C、 以貨幣市場工具為主要投資對象

　　D、 以股票、債券、貨幣市場工具為投資對象

　　正確答案： D

　　【解析】根據中國證監會對基金類別的分類標準，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金。

　　7、當投資組合價值因風險資產收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產的投資比例將( )。

　　A、隨之降低

　　B、隨之提高

　　C、保持不變

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【解析】當投資組合價值因風險資產收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產的投資比例將隨之提高。

　　8、夏普指數、特雷諾指數、詹森指數與CAPM模型之間有如下( )關系。

　　A、 夏普指數是建立在CAPM模型基礎上的，其他的部不是

　　B、 特雷諾指數是建立在CAPM模型基礎上的，其他的部不是

　　C、 詹森指數是建立在CAPM模型基礎上的，其他的都不是

　　D、 三種指數均是建立在CAPM模型基礎上的

　　正確答案： D

　　【解析】夏普指數、特雷諾指數、詹森指數均是建立在CAPM基礎上的。

　　9、如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列表述正確的是( )。

　　A、其計算有受分紅多少的影響

　　B、結果可以準確地反映基金經理的真實投資表現

　　C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　【解析】時間加權收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經理的真實投資表現，現已成為衡量基金收益率的標準方法。

　　10、實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異常現象是指()。

　　A、日歷異常

　　B、事件異常

　　C、公司異常

　　D、會計異常

　　正確答案： D

　　【解析】實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異常現象是指會計異常。

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