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　　第1題： 管理人內(nèi)部控制度公司為( )，通過制定和實施一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　Ⅰ.防范風險

　　Ⅱ.化解風險

　　Ⅲ.保護資產(chǎn)的安全與完整

　　Ⅳ.促進經(jīng)營活動的有效展開

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 管理人內(nèi)部控制度公司為防范和化解風險，保護資產(chǎn)的安全與完整，促進經(jīng)營活動的有效展開，通過制定和實施一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　第2題： 股權(quán)投資基金管理人至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。

　　A、一

　　B、五

　　C、三

　　D、兩

　　正確答案：D 股權(quán)投資基金管理人至少兩名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。

　　第3題： 基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為( )

　　A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份

　　B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份

　　C、公司董事身份或外部管理公司的身份

　　D、股東身份或外部管理公司的身份

　　正確答案：C 基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。

　　第4題： 基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照( )的規(guī)定進行備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國銀監(jiān)會

　　正確答案：C 基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。

　　第5題： 國內(nèi)私募股權(quán)投資基金"公司+有限合伙"模式的優(yōu)點包括( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置豐富

　　Ⅱ.通過投資決策委員會進行決策

　　Ⅲ.降低管理團隊的個人風險

　　Ⅳ.避免雙重征悅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：D "公司+有限合伙"模式的優(yōu)點:(1)降低管理團隊的個人風險，公司制實行有限責任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責任的管理公司可以成為風險隔離墻;(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過投資決策委員會進行決策。

　　第6題： 國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求是根據(jù)以下哪些法律法規(guī)制定( )。

　　Ⅰ.《公司法》

　　Ⅱ.《股份有限責任公司國有股權(quán)管理暫行辦法》

　　Ⅲ.《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》

　　Ⅳ.《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求根據(jù)《股份有限責任公司國有股權(quán)管理暫行辦法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》及國資委、財政部頒布并于2004年2月1日實施的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定。

　　第7題： ( )應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　A、證監(jiān)會

　　B、基金業(yè)協(xié)會

　　C、證券公司

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B 基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　第8題： 關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列說法錯誤的是( )

　　A、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務機構(gòu)，就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進行。

　　B、股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。

　　C、股權(quán)投資基金的管理人通常不參與基金投資收益的分配。

　　D、全部投資者獲利本金返還之后，剩余部分即為基金利潤。

　　正確答案：C 股權(quán)投資基金的管理人通常參與基金投資收益的分配。

　　第9題： 合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應當經(jīng)( )合伙人一致同意。

　　A、全體

　　B、三分之二以上

　　C、三分之一以上

　　D、二分之一以上

　　正確答案：A 合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應當經(jīng)全體合伙人一致同意。

　　第10題： 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入( )。

　　A、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

　　B、證券市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

　　C、證券基金市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

　　D、證券經(jīng)濟市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

　　正確答案：A 中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

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