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　　1、 根據有效市場假說，在( )內，證券價格可以及時的反映所有信息。

　　A.半弱勢有效市場

　　B.半強勢有效市場

　　C.強勢有效市場

　　D.弱勢有效市場

　　答案： C

　　2、 指數化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益，它以( )的假設為基礎，屬于消極型債券投資策略之一。

　　A.強式市場

　　B.市場效應

　　C.弱式市場

　　D.市場充分有效

　　答案： D

　　3、 我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復核。

　　A.中國證監會

　　B.基金發起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　答案： D

　　解　　析：根據基金當事人的信息披露義務規定，基金管理人編制基金年度報告、中期報告、投資組合報告，經托管人復核后予以公告，同時分別報送中國證監會和基金上市的證券交易所備案。

　　4、 ( )是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。

　　A.價格變動收益率值

　　B.基點價格值

　　C.麥考萊久期

　　D.修正久期

　　答案： B

　　5、 確定資產類別收益預期的主要方法是( )。

　　A.風險收益法

　　B.情景綜合分析法

　　C.界面法

　　D.成本收益法

　　答案： B

　　6、 下列有關組合型消極投資策略的說法，正確的是( )。

　　A.該策略重點是進行風險控制

　　B.是一種以現實市場投資組合業績為’管理目標的投資組合

　　C.可以擴展到基金型股票投資策略的實施過程中

　　D.不試圖用基本分析的方式來區分價值高估或低估的股票

　　答案： D

　　解　　析：組合型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，因而不存在“價值低估”或“價值高估”的股票，并不試圖對此區分。

　　7、 根據《證券投資基金法》規定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過的事項不包括( )。

　　A.轉換基金運作方式

　　B.調增基金管理費用

　　C.更換基金管理人或者基金托管人

　　D.提前終止基金合同

　　答案： B

　　8、 用于衡量投資者持有債券的變現難易程度的風險是( )。

　　A.利率風險

　　B.再投資風險

　　C.流動性風險

　　D.贖回風險

　　答案： C

　　解　　析：流動性風險主要用于衡量投資者持有債券的變現難易程度。在實踐中，可以根據某種債券的買賣差價來判斷其流動性風險的大小。

　　9、 在證券投資基金信托關系中，( )是基金資產的監護人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會

　　答案： B

　　10、 ( )反映了兩個證券收益率之間的走向關系。

　　A.證券投資組合的期望收益率

　　B.協方差

　　C.證券各自的方差

　　D.證券各自的權重

　　答案： B

　　解　　析：證券組合的期望收益率等于各個證券期望收益率的加權平均，并不反映兩個證券收益率之間的走向關系。協方差反映了兩個證券收益率之間的走向關系，如果是同向變化，其協方差就是正值，反之則是負值。

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