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　　1.有價證券是指()的憑證。

　　A.標有票面金額B.證明持有人有權按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉讓和買賣D.反映所有權或債權關系

　　2.下列屬于有價證券的有()。

　　A.提貨單B.銀行匯票 C.支票D.倉庫棧單

　　3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

　　A.非掛牌證券B.非上市證券 C.場外證券D.場內證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。

　　A.審核的嚴格程度不同B.發行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否D.是否上市與否

　　5.證券市場的主要功能包括()。

　　A.籌資功能B.證券資產的定價功能

　　C.資本配置功能D.宏觀調控功能

　　6.我國政府承諾證券業 5 年過渡期間對外開放的內容有()。

　　A.外國證券機構可以直接從事 B 股交易 B.外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員 C.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比

　　例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%D.加入后 3 年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　7.參與證券投資的金融機構包括()。

　　A.企業B.商業銀行 C.證券經營機構D.保險公司

　　8.證券公司的主要業務有()。

　　A.承銷和自營證券B.證券經紀C.受托資產管理D.證券投 資咨詢

　　9.證券業協會的職責包括()。

　　A.履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律 B.維護會員的合法權益

　　C.審批證券的發行D.組織培訓和開展業務交流

　　10. 證券監管機構的主要職責是()。

　　A.制定交易規則B.負責監督有關法律法規的執行

　　C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有秩序的證券市場

　　1.ABCD2.ABCD3. AB4. ABC5 ABC.6. ACD7. BCD8. ABCD9. ABD10. BCD

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