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　　1、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數點后( )。

　　A、8位

　　B、3位

　　C、2位

　　D、4位

　　正確答案： A

　　【解析】ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數點后8位。

　　2、封閉式基金的認購價格一般采用( )元基金份額面值加計( )元發售費用的方式加以確定。

　　A、1，0.1

　　B、1，0.01

　　C、10,0.1

　　D、10,0.01

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金的認購價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發售費用的方式加以確定

　　3、下列關于基金信息披露的表述，正確的是( )。

　　A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

　　B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業信力的基石

　　C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規章、自律規則三個層次

　　D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人

　　正確答案： A

　　【解析】真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業信力的基石;我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律規則四個層次;基金管理人、基金托管人士基金信息披露的主要義務人。

　　4、基金公司的債券研究主要側重于()。

　　A、債券久期的判斷和券種的選擇

　　B、發行債券公司所處行業狀況

　　C、發行債券規模

　　D、發行債券公司業績狀況

　　正確答案： A

　　【解析】債券研究主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。

　　5、基金的投資運作職責在基金公司中主要由()承擔。

　　A、投資管理部門

　　B、風險管理部門

　　C、投資管理人員

　　D、內部監察人員

　　正確答案： A

　　【解析】基金投資運作管理是基金管理公司的核心業務，基金管理公司的投資部門具體負責基金的投資管理業務。

　　6、A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為()。

　　A、[4%]

　　B、[12%]

　　C、[16%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】該投資組臺的預期收益率=(10%×40%+20%×60%)×100%=16%。

　　7、從資產配置的角度看，恒定混合策略更適用于( )。

　　A、風險承受能力較強的投資者

　　B、風險承受能力較弱的投資者

　　C、風險承受能力較穩定的投資者

　　D、風險承受能力較不穩定的投資者

　　正確答案： C

　　【解析】從資產配置的角度看，恒定混合策略更適用于風險承受能力較穩定的投資者。

　　8、相對于發達國家，我國基金監管所特有的監管目標是( )。

　　A、 保護投資者利益

　　B、 保證市場的公平、效率和透明

　　C、 降低系統風險

　　D、 推動基金業的發展

　　正確答案： D

　　【解析】我國基金監管所特有的監管目標是推動基金業的發展。

　　9、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是( )。

　　A、未來事件能夠被準確地預測

　　B、價格能夠反映所有相關信息

　　C、價格不起伏

　　D、證券價格由于不可辨別的原因而變化

　　正確答案： B

　　【解析】如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是價格能夠反映所有相關信息。

　　10、根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給()。

　　A、中國證監會

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業銀行

　　正確答案： A

　　【解析】根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給中國證監會。

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