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　　1、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后( )。

　　A、8位

　　B、3位

　　C、2位

　　D、4位

　　正確答案： A

　　【解析】ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

　　2、封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用( )元基金份額面值加計(jì)( )元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。

　　A、1，0.1

　　B、1，0.01

　　C、10,0.1

　　D、10,0.01

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定

　　3、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是( )。

　　A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)

　　B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開(kāi)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石

　　C、我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次

　　D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

　　正確答案： A

　　【解析】真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石;我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則四個(gè)層次;基金管理人、基金托管人士基金信息披露的主要義務(wù)人。

　　4、基金公司的債券研究主要側(cè)重于()。

　　A、債券久期的判斷和券種的選擇

　　B、發(fā)行債券公司所處行業(yè)狀況

　　C、發(fā)行債券規(guī)模

　　D、發(fā)行債券公司業(yè)績(jī)狀況

　　正確答案： A

　　【解析】債券研究主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。

　　5、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由()承擔(dān)。

　　A、投資管理部門(mén)

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　C、投資管理人員

　　D、內(nèi)部監(jiān)察人員

　　正確答案： A

　　【解析】基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，基金管理公司的投資部門(mén)具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。

　　6、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為()。

　　A、[4%]

　　B、[12%]

　　C、[16%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【解析】該投資組臺(tái)的預(yù)期收益率=(10%×40%+20%×60%)×100%=16%。

　　7、從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于( )。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的投資者

　　B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的投資者

　　C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者

　　D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較不穩(wěn)定的投資者

　　正確答案： C

　　【解析】從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者。

　　8、相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是( )。

　　A、 保護(hù)投資者利益

　　B、 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　正確答案： D

　　【解析】我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展。

　　9、如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是( )。

　　A、未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)

　　B、價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息

　　C、價(jià)格不起伏

　　D、證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化

　　正確答案： B

　　【解析】如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息。

　　10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給()。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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