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　　1、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于()。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、4次

　　正確答案： A

　　【解析】封閉式基金的利潤分配，每年不得少于1次。

　　2、一般地講，資產(chǎn)配置的步驟中不包括()。

　　A、明確投資目標(biāo)和限制因素

　　B、明確資本市場的期望值

　　C、明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

　　D、明確這些資產(chǎn)如何影響收益

　　正確答案： D

　　【解析】資產(chǎn)配置的基本步驟：明確投資目標(biāo)和限制因素;明確資本市場的期望值;明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn);明確有效資產(chǎn)組合的邊界;尋找最佳資產(chǎn)組合。

　　3、運(yùn)用債券的應(yīng)急免疫策略時(shí)，當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到()時(shí)，積極的債券組合管理就會(huì)停止。

　　A、臨界點(diǎn)

　　B、觸發(fā)點(diǎn)

　　C、平衡點(diǎn)

　　D、[0]

　　正確答案： B

　　【解析】運(yùn)用債券的應(yīng)急免疫策略時(shí)，當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到觸發(fā)點(diǎn)時(shí)，積極的債券組合管理就會(huì)停止。

　　4、招募說明書摘要出現(xiàn)在每()更新的招募說明書中。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、9個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案： B

　　【解析】招募說明書摘要出現(xiàn)在每6個(gè)月更新的招募說明書中。

　　5、資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一，它是決定()的主要因素。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)率

　　B、投資組合相對(duì)業(yè)績

　　C、實(shí)際收益率

　　D、預(yù)期收益率

　　正確答案： B

　　【解析】它是決定投資組合相對(duì)業(yè)績的主要因素。

　　6、()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀(jì)40年代以后

　　B、20世紀(jì)60年代以后

　　C、20世紀(jì)80年代以后

　　D、20世紀(jì)90年代末期

　　正確答案： C

　　【解析】20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

　　7、估值方法的()是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　A、公開性

　　B、一致性

　　C、長期性

　　D、準(zhǔn)確性

　　正確答案： B

　　【解析】估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　8、目前，我國常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒�金評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()等級(jí)。

　　A、4個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、6個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】目前我國常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍將基金評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為5個(gè)等級(jí)。

　　9、開放式基金的份額登記，是指()通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B、基金管理公司

　　C、基金份額持有人

　　D、證券交易所

　　正確答案： A

　　【解析】開放式基金的份額登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)行為。

　　10、下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有()。

　　A、債券組臺(tái)的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

　　C、能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求

　　D、不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

　　正確答案： A

　　【解析】管理費(fèi)用更低;不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力。

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