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　　1、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于()。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、4次

　　正確答案： A

　　【解析】封閉式基金的利潤分配，每年不得少于1次。

　　2、一般地講，資產配置的步驟中不包括()。

　　A、明確投資目標和限制因素

　　B、明確資本市場的期望值

　　C、明確資產組合中包括哪幾類資產

　　D、明確這些資產如何影響收益

　　正確答案： D

　　【解析】資產配置的基本步驟：明確投資目標和限制因素;明確資本市場的期望值;明確資產組合中包括哪幾類資產;明確有效資產組合的邊界;尋找最佳資產組合。

　　3、運用債券的應急免疫策略時，當組合資產規(guī)模降到()時，積極的債券組合管理就會停止。

　　A、臨界點

　　B、觸發(fā)點

　　C、平衡點

　　D、[0]

　　正確答案： B

　　【解析】運用債券的應急免疫策略時，當組合資產規(guī)模降到觸發(fā)點時，積極的債券組合管理就會停止。

　　4、招募說明書摘要出現(xiàn)在每()更新的招募說明書中。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、9個月

　　D、12個月

　　正確答案： B

　　【解析】招募說明書摘要出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中。

　　5、資產配置是資產組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一，它是決定()的主要因素。

　　A、風險率

　　B、投資組合相對業(yè)績

　　C、實際收益率

　　D、預期收益率

　　正確答案： B

　　【解析】它是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。

　　6、()證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發(fā)展。

　　A、20世紀40年代以后

　　B、20世紀60年代以后

　　C、20世紀80年代以后

　　D、20世紀90年代末期

　　正確答案： C

　　【解析】20世紀80年代以后，證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發(fā)展。

　　7、估值方法的()是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　A、公開性

　　B、一致性

　　C、長期性

　　D、準確性

　　正確答案： B

　　【解析】估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　8、目前，我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序將基金評價等級設置為()等級。

　　A、4個

　　B、5個

　　C、3個

　　D、6個

　　正確答案： B

　　【解析】目前我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍將基金評價等級設置為5個等級。

　　9、開放式基金的份額登記，是指()通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　A、基金注冊登記機構

　　B、基金管理公司

　　C、基金份額持有人

　　D、證券交易所

　　正確答案： A

　　【解析】開放式基金的份額登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實行為。

　　10、下列關于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有()。

　　A、債券組臺的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設為基礎

　　B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更高

　　C、能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

　　D、不利于基金發(fā)起人增強對基金經理的控制力

　　正確答案： A

　　【解析】管理費用更低;不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強對基金經理的控制力。

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